国家精品课程国际贸易 专题教学之八：技术性贸易壁垒专题.ppt

技术性贸易壁垒研究 我国加入世界贸易组织后，对外贸易迅速发展，出口商品在国际市场的占有率不断提高，商品结构得到有效改善，在世界贸易中占有了重要地位。与此同时，我国商品出口也面临了较为严重的贸易障碍，其中最主要的即国外设置的技术性贸易壁垒。 20世纪90年代以来，随着世界各国关税壁垒的不断消除，贸易自由化程度不断提高，但新贸易保护主义的主要表现形式——技术性贸易壁垒却愈演愈烈。 一、技术性贸易壁垒的概念 技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）是非关税壁垒的重要组成部分。WTO有关技术性贸易壁垒协议中并没有给出明确的定义，综合多种定义，认为，技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术法规和标准、合格评定程序、产品检验检疫、包装标签要求等，这些措施主观或客观地成为限制外国商品自由进入的壁垒。进口国通常通过颁布法律、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式制定对外国进口商品的技术、卫生检疫、商品包装和标签等措施，这些措施会形成对进口产品的贸易壁垒，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。 TBT有狭义和广义之分。 狭义的TBT主要是指WTO《技术性贸易壁垒协议》中规定的那些强制性或非强制性确定商品某种特征的技术法规、标准和合格评定程序中所形成不合理的贸易障碍。 广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色贸易壁垒、信息技术壁垒等。张锡嘏认为还包括《与贸易有关知识产权协议》、《服务贸易总协定》中的有关技术性的限制。技术性贸易壁垒在国际市场竞争日益激烈的今天已成为最棘手、最难对付、最有效的贸易壁垒之一。 目前，一些文章中将“技术性贸易壁垒”称为“技术壁垒”，严格来说两者有不同的含义。技术性贸易壁垒的含义是指利用技术性的规定和要求构筑贸易壁垒，限制商品的进口。这类壁垒大量地以技术面目出现，披着合法的外衣，有些属于人为的、技巧性、隐蔽性和针对性的，有些属于实质上的技术差距。技术壁垒（Technological Barriers）是指技术上的关卡，即指利用科技手段形成的实质性的壁垒，不掺杂人为的因素。如企业生产和销售的产品如果达不到技术要求，则不能投放市场；如果企业在某一领域的技术处于明显的领先优势，则会对后来者形成技术壁垒。 ◆技术法规 ◆标准 ◆合格评定程序 ◆绿色贸易壁垒 ◆信息技术壁垒 （1）技术法规。根据WTO《技术性贸易壁垒协议》（简称TBT协议）的定义，技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。这些技术文件是强制性的。包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。当前，工业发达国家颁发的技术法规种类繁多，如《食品、药品和化妆品法》、《消费产品安全法》、《进口牛奶法》、《设备安全法》、《防毒包装法》、《易烧织物法》、《防爆器材法》、《高频设备干扰法》、《蔬菜水果进口检验法》、《产品含毒物质限制法》等。 （2）标准。根据TBT协议的定义，标准是为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。目前标准按层次分有企业标准、行业标准、国家标准、国际标准等种类；标准按内容分有产品标准、试验检验方法标准、安全卫生标准、环保标准等；产品标准按行业分有工业品标准、农产品标准、服务标准等。截至2003年初，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，仅德国正在应用的国际标准约有1.5万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准更是不胜枚举。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，使发展中国家很难适应。 (3)合格评定程序。根据TBT协议的定义，是指直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或者标准中相关要求的程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为第三方认证。根据国际标准化组织（ISO）的定义：合格认证是指借助合格证书或合格标志来证明某项产品或服务是符合规定的标准或技术条件的活动。认证起源于英国，1919年英国制定了《商标法》，规定产品质量经过检验符合BS标准，即可获得“风筝”标志。 认证可分为产品认证和体系认证。产品认证是指由授权机