2006-2007年度第二学期理财专业《证券理论与实务》考试试题.docVIP

2006-2007年度第学期专业《证券理论与实务》考试试题B股以港币作为计价单位。 （ ）3、所有在沪深交易所上市的黑龙江省上市公司可以人为地归类为黑龙江板快。 （ ）4、三角形态分为二种，上升三角形和下降三角形。 （ ）5、一般来说，债券的风险要小于股票的风险。 （ ）6、股票是实际资本。 （ ）7、证券的竞价包括连续竞价和集合竞价。 （ ）8、指定交易协议书不一定是投资者在买卖上海证券交易所的股票前必须要签订的法律文件。 （ ）9、非职工出任的董事由股东大会选举产生，可以由股东担任，也可以由非股东担任。 （ ）10、由证券交易所或金融服务机构编制的、反映不同时点上股价变动情况的价格平均数就是股票指数。 （ ）11、证券是一种信用凭证,是商品经济和信用经济发展的产物。 （ ）12、证券发行市场又称 “一级市场”。 （ ）13、有价证券通常可分为货币证券和资本证券两大类。 （ ）14、收益,风险及时间是构成证券投资的三大基本要素。 （ ）15、在向二级市场投资者配售发行新股时，要求投资者购买的上市股票市值必须达到2万元以上。 （ ）16、事前监管是对操纵市场行为实施监管的唯一手段。 （ ）17、只有股份有限公司才可以发行股票。 （ ）18、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度、 （ ）19、洗售即指以影响证券市场行情为目的，人为创造证券交易虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。 （ ）20、现货交易是一种实物交易。 （ ）21、被终止上市的证券在终止上市原因消除后，也不可以重新申请上市。 （ ）22、头肩顶形态两肩的高度一定相等。 （ ）23、股票除权日的开盘价不一定等于除权参考价。 （ ）24、证券交易所最作为证券市场的核心，自身可以买卖股票，也可以决定股票价格。 （ ）25、从位置上看,缺口可以分为:普通缺口,突破缺口,持续缺口和竭尽缺口等四种、 二、单项选择题（每题1分,共25分） 1、目前我国证券交易浮动佣金制。‰ D、2‰ 2、境内个人投资者从（ ）起可以投资B股。 A、2001年2月 B、2000年4月 C、2002年5月 D、2003年3月 3、用债券或应付票据作为股息分派给股东是（ ）。 A、 B、 C、 D、金融债券政府债券 B、企业债券金融债券政府债券 C、金融债券企业债券政府债券 D、企业债券金融债券 8、世界上最早、最有影响的股价指数是（ ） A、恒生指数 B、道---琼斯股价指数 C、日经指数 D、纳斯达克指数 9、当优先股的持有人拥有按一定比例将其转换为公司普通股的权利时，则此优先股称为（ ）。 A、可转换优先股 B、累计优先股 C、后配股 D、参与优先股 10、资本实力雄厚，经营稳定而业绩优良，在本行业占重要和垄断地位的股份公司所发行的股票常被称为（ ）。 A、蓝筹股 B、成长股 C、收入股 D、周期股 11、收入相当稳定，价格变动较小的股票成为（ ）。 A、收入股 B、防守股 C、投机股 D、周期股 12、具有安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是( ) A、金融债券 B、公债 C、公司债券 D、证券投资基金 13、在我国证券市场上,资金盈余者可以通过( )证券而实现投资。 A、卖出 B、买空 C、卖空 D、买入 14、投资者先在价格处于高位时卖出自己的部分股票，待股票价格下降后再买进补回来的操作方法称为（ ）。 A、拨档炒作法 B、试探性投资法 C、保本投资法 D、顺势炒作法 15、上市证券又称( ),是经证券主管机关核准,并在证券交易所注册登记,获得在交易所内公开买卖资格的证券。 A、非挂牌证券 B、一级市场证券 C、二级市场证券 D、挂牌证券 16、衡量公司短期偿债能力的指标是（　　） A资产负债率 B、流动比率 C总资产报酬率 D存货周转率A、B、C、D、、