制度经济学第5讲-修改.ppt

六、制度的均衡与非均衡 ——制度均衡 制度均衡，是指在影响人们的制度变迁需求和供给因素一定时，制度变迁的供给适应制度变迁需求、制度安排不再变动的一种相对静止状态。 之所以不再变动，主因是改变现存制度安排的成本超过了变迁带来的收益。 诺思说，制度均衡是“指这样一种状态，在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或团体带来额外的收入”。 制度均衡还可以定义为人们对既定制度的一种满足状态或满意状态。因为制度均衡时，制度变迁需求者的意愿得到充分满足 张曙光：“所谓制度均衡，就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。” 主观评价角度的制度均衡与诺思经济角度的制度均衡在本质上是一致的。 任何一项制度的选择都不是随意的，人们在选择一种制度时，首先要进行成本—收益分析，对于净收益最大的（即最佳的）制度人们自然会对它感到满意和满足。 制度均衡包括制度安排均衡和制度结构均衡两种。 黄少安提出了“制度从利益和力量对比上体现出来的均衡”概念。 当利益矛盾处于温和状态，或者即使有利益矛盾，但各自的利益所得与其力量相对称，其中某些阶层或个人想改变利益分配格局，但自身力量决定了他无力改变，只好接受既有格局时，就被认为是处于制度均衡状态—利益和力量上的均衡。 有学者提出制度均衡实质上是一种“行为均衡”而不是“变量均衡”的观点。 行为均衡就是指对立势力中的任何一方不具有改变现状的动机和能力的均势状态。 变量均衡则是指对立变量相等的均势状态。 六、制度的均衡与非均衡 ——制度均衡 制度比一般商品实现均衡要困难得多。就制度变迁需求来看，每个人对制度变迁的需求不可能完全一致，甚至会存在根本对立的态度。要使一种制度的变迁或供给完全适应所有人的制度变迁需求是十分困难的。 诺思说，甚至在制度均衡时还可能存在人们不满意的情况。 “制度均衡是这样一种状态，即在行为者的谈判力量及构成经济交换总体的一系列合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资源用于再建立协约是有利可图的。要注明的是，这一状态并不意味着，每个人对现有规则和合约都满意，只是由于改变合约参加者游戏的相对成本和收益使得这样做不值得，现存的制度制约确定和创立了均衡。” 制度非均衡：是指人们对现存制度的一种不满意或不满足、意欲改变而又尚未改变的状态。 之所以出现不满意或不满足，是由于现行制度的净收益小于另一种可供选择的制度，出现了一个新的盈利机会。 这时就会产生新的潜在的制度变迁需求和供给，并造成潜在制度变迁需求大于原有制度变迁需求，潜在制度变迁供给大于实际制度变迁供给。 人们为了捕捉这种新的盈利机会，就会力图改变原有的制度安排和制度结构，选择和建立一种新的更有效的制度。 出现“意欲改变而又尚未改变”的制度状态，这就是制度非均衡。由于外部效果和“搭便车”等原因，归根结底是由于制度变迁成本的关系，潜在的制度变迁需求虽然能够变成现实的制度变迁需求，但潜在的制度变迁供给却不能变成现实的制度变迁供给。 制度非均衡的原因：制度供给不足、制度供给过剩 ——制度非均衡 六、制度的均衡与非均衡 制度供给不足 是指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。 制度供给不足存在两种情形 制度的短期供给不足和制度的长期供给不足。 制度长期供给不足的原因 由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制度变迁常会导致外部效果和“搭便车”问题，这会导致制度的长期供给不足。 政府的强制性制度变迁确实在一定程度上能够弥补由潜在利润诱致的制度变迁导致的制度供给不足，但政府也会“失灵”。这会导致制度的长期供给不足。 制度供给不足 六、制度的均衡与非均衡 ——制度非均衡 在制度的形成和发展过程中，制度非均衡是一种“常态”。制度均衡是很少出现的，即使“偶尔”出现也不会持续存在，这是因为影响制度变迁需求与供给的因素始终处在不断变化之中。 制度变迁实际上是对制度非均衡的一种反映。正是制度非均衡的出现，或者说，正是不断出现的潜在利润促使人们推进制度的变迁和创新。 制度非均衡并不等于制度变迁。制度非均衡是制度变迁的必要条件，却不是充分条件。制度变迁只可能在非均衡状态下发生，而非均衡却不一定导致、更不等于制度变迁。 至于从非均衡到制度变迁有多长时间，非均衡发展到什么程度才会发生制度变迁，还取决于许多的因素。 结论 五、制度的均衡与非均衡 思考性作业 找自己感兴趣的某种制度（如土地征收制度、房产税制等），运用制度变迁理论来分析这一制度产生、发展和变革的历程，并提出自己对这一制度的未来变迁的看法。 偶然事件 在某种情况下，偶然事件对制度变迁的影响是很大的。 在转折关口，偶然事件的出现改变政治博弈进程，加速政策出台。 ——事件 三、制度变迁的影响因素 时滞：