制度经济学第4讲-修改.ppt

资本主义出现的条件（马克斯.韦伯） 物质资源能由独立合法实体的组织（即厂商的产权受到尊重和保护）占有。 厂商能在市场中自由经营（自由地进入、竞争和退出是有保障）。 各类组织采用恰当的会计方法以支持合理的核算，并依此决定应干什么和不应干什么； 法律和环绕厂商的其他制度变得可以信赖和可预见（包括商法的法治居于主导地位）； 劳动是自由的，即人们能自由地享有其劳动所得（确立个人自主权和自由劳动力市场）； 商业化是可行的（产权是可让渡的，即能将它们卖给别人），能靠股票公募得筹资方式为公司资本融资。 只有上述围绕厂商的恰当制度框架得到保障的条件，商务组织才能有效运营，资本主义才能出现。 五、制度体系：从私人自主到集体行动 ——资本主义 集体性决策活动增加并面临特殊的问题 除了对产权的保护性作用外，政府还有生产性职能和分配性职能，政府在国民产品中的份额呈现提高趋势。但是，与在自愿的双边契约上处置私人产权的情形相比，集体性决策活动中存在特殊的问题(利益集团)。 政府中存在委托—代理问题泛滥成灾的危险 集体行动的后果往往很少能像市场解决办法那样满足个人的欲望。政治代理人（统治者、议员、行政官员）常常追求他们自己的目标，甚至损害普通公民的利益。这使得大量的委托—代理关系出现问题。 以减少政府职能来解决政府难以约束问题是有益的 普通公民是政治行动中的委托人，政府中通常不存在竞争，缺乏企业中的代理人通常所要面对的那些约束。因此，在可能的场合，通过公司化、解除管制和私有化以减少政府的职能是有益的。 五、制度体系：从私人自主到集体行动 ——集体行动 集体行动的代理人发挥作用有代理成本 集体行动的代理人——统治者及其行政助手——为了履行其各种职能，必须耗费资源，即有政府的代理成本。这必须的弥补，通常靠强制性征税；而征税和管理公共资金又会进一步引发各种代理成本。 将公有财产转变为俱乐部品能减少政府规模及运行成本 将政府的任务移交给小型的自组织和自监督群体，或者能被私有化，而公域服务能被分包出去但靠公共资金来供给——使生产与供给相分离，那么政府的规模，以及相关的代理成本和税收成本，就都能缩小。那么政府代理人能专注于对核心活动的计划、指导、监督和纠正。 政府规模和政府效率的公共争论的焦点：政府的核心职能 很多改革家主张将政府的职能减少至核心职能。如果我们问，什么是职能是真正需要由政府来承当的，就必须分析基本的价值判断。从根本上讲，国家只在保护法律上有作用，在确保收入充足上有最低限度的作用。 减少政府职能 规则上的强政府，行动上的小政府 政府应维护法律和秩序，界定产权，充当我们修改产权和其他经济博弈规则的工具； 裁决在解释规则上出现的争端，强制执行契约，促进竞争，提供一个货币框架，从事抵消技术垄断的活动，克服各种被公认为十分重要因而须对其实施政府干预的邻域效应。 政府还应在保护无责任能力者（精神病人或儿童）方面辅助私人慈善团体和普遍家庭。 尽可能削减其生产性职能；限制再分配职能，只在确保收入充足上有最低限度的作用。 减少政府职能 要设法用政治手段来控制政治代理人 如果难以做到减少政府职能这一点，就要设法用其他手段来控制政治代理人（宪法规则、层级控制、分解权力和定期的选举控制）。这样的控制并不能完全约束政府代理人。 向其他政府竞争开放和信息公开是有利于控制政治代理人 要想更有效地增进公民-委托人的利益，在任何可能的场合，这些控制都必须有来自两个方面的补充：向其他政府的竞争开放和可公开获得的信息（新闻自由、可稽查性）。 以经济宪法和政治宪法护卫自由和繁荣 宪法的目标是在个人权利的汪洋大海中界定政府权力之岛。经济宪法和政治宪法是发现过程和信息搜寻的支柱，并使产权面临着无休止的竞争挑战，使国家从威胁向可能的资源转化，由此使得自由和繁荣得到卫护。 五、制度体系：从私人自主到集体行动 ——集体行动 单凭任何一种办法本身都不足以有效抑制政府中的委托-代理问题。将管理集体行动的那些人置于特定约束之下的立宪政体，其效能依赖于选举民主、法治的盛行、经济与社会相存在于政府之间和经济主体之间的外部竞争开发。这些条件构成一副相互支撑的子秩序之网，从而巩固个人自由。 立宪主义：相互支持的制度系统之网 宪政政府 法治 选举制民主 开放 跨政区竞争和私人竞争 宪章：是指面对革命性变革时也不会动摇地统率性原则，为底层次制度中不可能避免的调整提供了连续性和可预见性方面的框架。宪法包含对基本的、不可剥夺的个人权利的肯定，如私有财产神圣不可侵犯、坚持公民在选择其代表上的主导权、权力分力的规定。 国际贸易、资本、诀窍和企业跨国界流动这类交易必须应对一种特殊的风险。即违约的契约当事人所承担的契约义务不可能轻易地在国外政区中得到强制执行。 国际商务共同体必须建立各种制度性安排和组织性安排以