项目风险管理资料【企业风险管理 经典】.ppt

例如，随着中国企业走出世界，仅仅了解中国的法律法规要求是不够的，也必须了解国际的、与企业相关的法律法规的要求。例如中国人寿前期面临的法律诉讼问题。又比如很多国家对于隐私权的保护有严格的法律要求。 而知识产权问题，目前越来越受到关注。 例如在金融衍生产品业务中的重大案例，对所有涉足该领域的企业都有借鉴作用。安全环保也是当今日益受到重视的问题。如05年吉林石化发生的爆炸与泄漏事件，以及后来的处理，对其他相关行业的企业有着借鉴作用。 * * * 具体包括： 风险信息的收集与识别 风险的分析与级别划分 制订风险对策 修订完善内控制度流程 项目风险管理的过程： 风险收集 与识别 风险级别 的分析 制定风险 措施 修订内控 制度 实现风险控制 （一）风险识别: 1.概念:是在风险事故发生前,运用各种方法系统地、连续地认识所面临的各种风险，以及分析风险发生的潜在原因。 2.意义:只有对所有可能损失的风险作出正确的识别，才不会失去对风险控制的机会。 3.手段:可依靠观察、经验、掌握有关知识、调查研究、实地踏查，采访或参考有关资料、听取专家意见、咨询有关法规等手段。 （一）风险识别: 4.风险识别的操作要点： 1）必须要各种方法相结合，相互补充。 2）应尽量向风险管理部门以外的人，征求意见，以求得对项目的全面了解。 3）要讲究经济上的合理性。 4）必须负责准确记录风险识别 的结果，并整理保存。 风险有可能造成损失的金额 控制风险所将要付出的成本 （二）风险分析: 1.概念:是指在风险识别和衡量的基础上,把损失可能性、损失程度以及其他因素综合权衡,分析风险可能对项目造成影响,寻求控制风险的对策。 2.目的:规范项目风险评价, 降低项目运作成本。 3.项目评价分析的原则： 1）风险回避原则,是最基本的评价原则 2）风险权衡原则,确定可接受风险的限度。 3）风险处理成本最小原则。 4）风险成本/效益对比原则。 5）社会费用最小原则。 4.项目评价分析的工具----(1)脑图 脑图示例：软件费用的组成 基本特征 1、放射性结构 2、一个中心 – 注意的焦点 3、分层次- 主干-分支-分支 4、众多的表现工具-颜色 （二）风险分析: 重大风险 原因三 原因3.1 原因3.2 原因3.3 原因3.4 原因四 原因4.1 原因4.2 原因4.3 原因4.4 原因一 原因1.1 原因1.3 原因1.4 原因1.2 原因二 原因2.1 原因2.3 原因2.4 原因2.2 （二）风险分析: 4.项目评价分析的工具----(2)鱼骨图 （三）风险控制: 1.概念:是指在风险事件发生时，实施风险管理计划中规定的控制措施。 2.项目风险控制的依据: 1）风险管理计划列示的风险 2）实际已经发生的风险事件 3）控制随时可能发生的风险 （三）风险控制: 3.项目风险控制的步骤: 1）建立项目风险控制体系（项目风险责任制度，信息报告制度，决策制度，沟通程序等） 2）确定要控制的具体风险项目。应按照风险后果严重性的大小，风险的发生可能性，以及项目组织的风险控制资源情况，去确定要进行控制的风险项目。 3）确定项目风险的控制责任 必须要落实到具体人员，同时要规定每个人员的具体责任 一个项目风险的控制工作必须由专人负责，不能分担。 （三）风险控制: 4）确定项目风险控制的行动时间。 5）制定具体的项目控制方案： 由具体负责项目风险控制的人员,制定具体的控制方案 找出能够控制项目风险的各种备选方案,最终选定要最优方案 6）实施具体项目风险控制方案 根据具体的控制方案,开展项目风险控制活动 根据项目风险的发展变化,不断地修订项目风险控制方案 （四）风险处理: 1风险控制的五种方法: 1)风险回避:主要是中断风险源,使其不发生或遏制其发展。 2)风险预防:是减少风险发生的机会或降低其严重性。 3)风险分离:将各单位分离间隔,以避免发生连锁反应或互相牵连。 4)风险分散:通过增加风险单位以减轻总体风险的压力,达到共同分摊集体风险的目的。 5)风险转移:采取转移手段以保护自己.(常用的手段有:工程保险、分包、技术转让或财产出租。 （五）建立完善风险控制及跟踪制度 1.通过对本部门业务的风险信息收集,举一反三,查找类似问题的风险点,补充完善相关的内控流程。 2.各个组在风险管理中发现的问题,以及制订的解决方案,随时补充和完善规章制度,以杜绝重复事件的发生。 3.对重大项目要实行定期检查跟踪制度,并做好检查记录,定期通报检查结果。 4.对于重大风险项目,要按照重大事项报告制度,同时要尽快制订出有效措施,避免风险的发生。 5.风险管理是一个持续改进的过程,要整个项目的生命周期内不断地修正,完善。 第三部分项目风险管理适用表格 1.项目工程风险收集表单 2.项目工程风险因素收集分类