公司治理自查报告和整改计划25294.docVIP

江铃汽车股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 提示：本公司及其董事保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 公司在知识产权保护方面尚存在需完善的地方，将通过制度建设予以进一步完善。 二、公司治理概况 经过10余年的发展，江铃汽车股份有限公司（以下简称“江铃汽车”或“本公司”）已发展成为一家具有一定规模与实力、国内领先的商用车生产企业。 本公司的经营宗旨是为股东创造最大的价值回报，以商用车为核心，成为一流的汽车制造商，生产和销售具有行业最佳顾客满意度的世界级产品。本公司相信，良好的公司治理对维持及提高股东价值至关重要，并致力于不断提高公司治理水平。公司现已按照监管要求和公司实际情况，建立了较为完善的股东大会、董事会、监事会、管理层的相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制。 本公司按照中国证监会的一系列法规，结合公司实际情况，对《公司章程》进行了多次修订，并以《公司章程》为中心，逐步完善了有关的议事规则，实施细则等十几项公司治理规章制度，清晰界定了股东大会、董事会、监事会、管理层的职责边界，对有关的程序性规则做了详细规定。这一系列规章制度，形成了一个结构完善，行之有效的公司治理规章制度体系，成为本公司规范运作、稳健经营的行动指南。 公司管理层不断引入财务、销售、质量、制造、开发等系统的福特汽车公司的先进管理体系，聘请国际知名咨询机构为所有业务操作设计规范，形成了一整套标准业务流程，按照一体化管理的要求将公司的管理制度和业务流程进行整合，建立了本公司独特的管理制度。 公司实施以平衡计分卡为核心的组织绩效管理，以关键绩效指标考核员工和管理层。每年均聘请独立第三方进行销售和服务满意度调查，以顾客为导向，为顾客提供高质量的产品和服务。 经自查，本公司认为，本公司已根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引（2006年修订）》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件，建立了完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。 三、公司治理存在的问题及原因 公司治理的完善和提高是一个持续的过程，永无止境。虽然本公司已按照国际标准构建了公司治理的框架，实际运作也符合监管要求，但本公司也认识到，本公司的公司治理仍存在一些不足之处，需要进一步积极地探索和完善，不断提升公司治理水平。 公司在知识产权保护方面尚存在需完善的地方，具体如下： 1、本公司的经销商按照销售、配件、服务、信息反馈“四位一体”的专营模式向顾客提供服务。然而近来在市场上，发现针对本公司汽车产品的假冒配件，损害了本公司产品的声誉及利益； 2、本公司产品中的部分专用件是通过向外部供应商提供相关技术资料、委托制造的，本公司拥有该专用件的相关知识产权。就此事项存在供应商同时向其他厂家提供该等专用件的可能性，对公司的知识产权产生潜在的风险。 3、本公司在新产品开发过程中，部分设计工作通过委托专业设计公司进行，本公司拥用该等设计相关的知识产权。如管理不够严谨，设计方案流失到第三方，将可能对公司知识产权造成损失。 四、整改措施、整改时间及责任人 公司针对上述问题制订了相应的整改措施、整改时间及责任人，如下表所示： 整改措施 整改时间 责任人 严格规范售后服务件供、销管理流程，加强对售后服务网的审计，同时加强在市场对假冒产品的打假活动。 持续改进 销售公司 内审办 在与供应商的供货协议中完善对公司知识产权的保护，并通过对供应商的审计进一步确保公司知识产权不受侵害 8月底前，完成内部管理流程完善。 持续改进： 1、严格规范新的供货协议； 2、采购中心有关人员在供应商现场加强监督； 3、公司内审办加强供应商审计。 采购中心 内审办 在与外部设计公司的设计协议中完善对公司知识产权的保护。 8月底前，完成内部管理流程完善。 持续改进： 1、严格规范新的设计协议； 2、产品设计中心有关人员在设计公司现场加强监督。 产品开发中心 五、有特色的公司治理做法 本公司利用B股发行的机会，引入战略投资者，形成了有效制衡的股权结构和管理架构。战略投资者在董事会中拥有相当席位并参与公司经营决策，促进了公司治理的提升。 六、其他需要说明的事项 （一）在大股东附属财务机构存款事项的说明 江铃汽车集团财务财务有限公司（以下简称“财务公司”）为江铃汽车集团公司的全资子公司，江铃汽车集团公司为本公司控股股东江铃控股有限公司的股东之一。财务公司为帮助本公司之经销商解决经销资金短缺问题，促进本公司之销售增长，向本公司之经销商提供买方信贷贷款。同时，本公司通过公司在财务公司开立的账户与经销商进行货款结算，每年通过本公司在财务公司的账户进行结算的销售货款不超过同