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2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题十
（共10套）
一．单选题
?01：在资产估值方面，（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
?A：单因素模型
?B：多因素模型
?C：APT模型
?D：CAPM模型
?
02：（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
?A：人员推销
?B：营业推广
?C：广告促销
?D：公共关系
?
03：关于预期理论说法不正确的是（ ）。
?A：预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期
?B：根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为完全预期理论与有偏预期理论
?C：完全预期理论相信还存在可以系统影响远期利率的因素
?D：有偏预期理论认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期
?
04：证券投资基金反映的是（ ）。
?A：所有权关系
?B：债权债务关系
?C：信托关系
?D：产权关系
?
05：（ ）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。
?A：ETF
?B：LOF
?C：ETF联接基金
?D：基金中的基金
?
06：（ ）以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。
?A：国内股票基金
?B：国外股票基金
?C：全球股票基金
?D：联合股票基金
?
07：2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（ ）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
?A：5％，2％
?B：10％，2％
?C：10％，l％
?D：5％，l％
?
08：投资者T日提交认购申请后，可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
?A：T+0
?B：T+l
?C：T+2
?D：T+3
?
09：（ ）是满足投资者需求的手段。
?A：产品
?B：费率
?C：促销
?D：渠道
?
10：偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。
?A：10％~30％
?B：50％~70％
?C：20％~40％
?D：70％~90％
?
11：对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在（）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
?A：T+0，T+2
?B：T+1，T+2
?C：T+2，T+3
?D：T+1，T+3
?
12：在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。
?A：股份有限公司
?B：有限责任公司
?C：合作制
?D：合伙制
?
13：基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
?A：10
?B：15
?C：20
?D：25
?
14：（ ）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。
?A：ETF
?B：LOF
?C：ETF联接基金
?D：基金中的基金
?
15：（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
?A：健全性原则
?B：有效性原则
?C：独立性原则
?D：相互制约原则
?
16：成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
?A：组合风险
?B：各种证券持有量
?C：现金比例的百分比
?D：预期收益率
?
17：在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）提供一个基金参考净值报价。
?A：15秒
?B：20秒
?C：35秒
?D：1分钟
?
18：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
?A：1／4
?B：1／3
?C：1／2
?D：2／3
?
19：基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
?A：账务复核
?B：头寸复核
?C：资产净值复核
?D：财务报表复核
?
20：（ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
?A：签署基金合同阶段
?B：基金募集阶段
?C：基金运作阶段
?D：基金终止阶段
?
21：（ ）是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
?A：证券管理机构
?B：基金业委员会
?C：中国证监会
?D：中国证券业协会
?
22：基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。
?A：变更股东、注册资本或者股东出资比例
?B：变更名称、住所
?C：修改章程
?D：计提风险准备金
?
23：根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。
?A：运作方式
?B：投资对象
?C：组织形
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