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2011年证券交易模拟试题 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。A A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约 【答案】A【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。A 　　A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 【答案】A【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。A 　　A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 【答案】A　【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。C A．1 B．3　 C．5　 　D．7 【答案】C【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A A．深圳发展银行总行　　B．中国工商银行深圳分行　　C．招商银行北京分行　　D．中国银行北京分行 【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。B A．清算　　B．交收　　C．成交　　D．结算 【答案】B【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。C 　　A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 　　B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 　　C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 【答案】C【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。　　A A．投资者　　B．证券公司　　C．证券交易所　　D．中国证监会 【答案】B【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。D 　　A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人　　B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖　　 D．承担交易中的价格风险 【答案】D【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。C 　　A．交收失误引起的风险　　 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险　　D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 【答案】A【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。 1