稽核监察部岗位职责(讨论稿).doc

南部县农村信用合作联社 稽核监察部门岗位职责 （讨论稿） 为了进一步加强内控制度建设，全面反映业务经营，增强防范、识别和控制风险能力，促进各项业务稳步健康快速发展，稽核监察部门作为稽核审计、纪检监察职能部门，为进一步规范、明确各岗位职责，结合我县实际，制定本岗位职责。 稽核监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作，编制3人，设总经理1人，兼任稽核大队大队长、纪检监察员，稽核审计岗1人，综合管理岗1人，具体职责如下： 稽核监察部工作职责 一、认真贯彻执行党和国家的方针、政策，金融政策和法律法规，遵守各项规章。 二、负责纪检监察工作、党风廉政建设工作。做好信访及违规违纪案件的调查处理；落实上级纪检部门交办和转办事项。 三、承担联社纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室工作。 四、负责1104、反洗钱、稽核监督系统日常管理及本部门报告报表的上报工作。 五、制订稽核检查计划、实施方案，组织专项稽核。 六、组织完成对信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。 七、拟订稽核人员岗位职责和考核办法，明确包片稽核员工作范围和工作任务，对稽核员的工作业绩进行考核，检查包片稽核员对序时稽核和项目稽核的完成情况。 八、负责案件防范工作，落实各层级和业务条线案件防范责任，督促整改案防风险。 九、负责稽核检查信息的分析反馈。及时反馈现场和非现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促信用社（分社）和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。 十、组织对新增不良贷款、员工责任贷款进行检查认定和责任追究。 十一、认真做好包片社的检查及业务督导工作。 十二、完成上级及联社交办的其他工作。 总经理（稽核大队长）职责 一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。 二、负责组织开展本部室日常工作。 三、组织稽核监察工作调研，总结交流工作经验，研究解决稽核监察工作中存在的问题。 四、组织拟定全县稽核、纪检等工作计划、考核措施。 五、组织召开稽核例会，稽核培训，做好稽核人员思想政治工作，负责稽核员日常管理和考核。 六、承办纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室日常工作。 七、做好包片社、挂钩责任社的业务督导及检查工作。 八、完成联社领导和上级稽核监察部门交办的其他工作。 稽核审计岗职责 一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。 二、协助部门总经理、稽核大队长，指导稽核各项工作。 三、根据领导安排，结合稽核工作要求，拟定稽核工作计划、方案，组织开展稽核审计工作，提出稽核审计结论和处理意见，督促整改落实。 四、负责稽核管理系统日常管理工作，组织实施非现场稽核，发现可疑线索立即向驻社稽核人员发出限时查证指令，按照业务条线向分管部门发送《非现场审计风险提示书》。 五、积极反馈稽核信息，按规定编制报送稽核各类报表，统计稽核进度。 六、做好稽核审计工作中资料收集、整理、装订和归档等基础工作，按规定建立和管理稽核档案。 七、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。 八、完成领导交办的其他工作。 纪检监察岗职责 一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。 二、协助部门总经理，负责培训、检查和指导全县纪检监察员工作。 三、负责信用社党的纪律检查工作，贯彻落实上级纪检监察机关和本联社关于加强党风廉政建设各项工作。 四、接待、查办信访案件。 五、对涉嫌违法、违纪、违规问题进行初步核实，提出处理意见和建议。 六、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。 七、完成领导交办的其他工作。 综合管理岗职责 一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。 二、负责1104、反洗钱、非现场监管等统计工作。 三、做好稽核监察部收文、档案资料管理工作。 四、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。 五、负责全县员工违规积分台账管理工作。 六、完成领导交办的其他工作。 1