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人才培养模式改革和开放教育法律类毕业设计（本科） ? ? ? ? 安徽广播电视大学 ? 毕业设计(论文) ? ? ? ?课题名称 教学点名称 马鞍山广播电视大学 年级名称 2003秋季法学本科班 专业名称 法 学 学生姓名 学生学号 指导教师 2010年 月 日 目录 内容摘要 2 一、上市公司中小股东权益受损现状 3 二、上市公司中小股东权益受损成因分析 3 （一）资本多数表决原则的滥用 3 （二）中小股东自身原因 4 （三）中小股东行使权利的经济成本过高 5 三、我国现行立法对中小股东权益保护的规定及其局限性 5 （一）我国现行法律中对中小股东权益保护的规定 5 （二）我国现行制度对保护中小股东权益的局限 7 四、完善我国上市公司中小股东权益保护制度的建议 8 （一） 完善累积投票制度 8 （二）规定大股东的诚信义务 9 （三）完善信息披露制度 9 （四）完善中小股东股东会召集请求权 9 （五）借鉴国外表决权信托制度 10 参考文献： 11 论上市公司中小股东权益保护 王莉081000222 【内容摘要】中小股东是我国现阶段推动上市公司发展不可忽视的中坚力量，中小股东参与公司的经营可以集中社会上的闲散资金，从而带动社会经济的发展。一旦中小股东的投资失败，没有获得预期的效益，势必会影响中小股东的投资热情和积极性。因此，保护中小投资者的合法权益是资本市场稳定发展的前提。我国上市公司中小股东权益受损现象比较严重，这固然有资本多数决滥用、中小股东自身缺乏自我保护意识以及中小股东行使权力成本过高等原因，但主要与立法保护不足有关。考察我国《公司法》、《证券法》等相关立法，对中小股东权益保护虽有较多规定，但仍不够完善，为此，需完善累积投票制，规定大股东的诚信义务，完善信息披露制度，完善中小股东股东会召集请求权，借鉴国外表决权信托制度，完善中小投资者保护法律制度，以维护中小股东的合法权益。 【关键词】论上市公司中小股东权益保护 一、上市公司中小股东权益受损现状 公司作为一种法律拟制的独立主体，其与自然人最显著的区别就在于公司必须通过其内部设立的． 2．．公司作为以营利为目的的典型的社团法人，股东投资数额及各自承担的风险各不相同，因而只能以股东对公司的投资额作为标准，实行按比例的平等。股东平等原则简单地化为股份平等原则即持有越多比例股份的股东享有越多比例的表决权。资本多数决原则是一股一表决权的自然延伸，法律将股东大会中持有最多股份股东的意思推定为公司的意思，即大股东的意志很容易上升为股东大会的意志。股东大会的意志对公司及所有股东，包括反对大股东或控股股东意志的其他股东，都有约束力。这样，股份公司中中小股东几乎必然会受到大股东、控股股东或多或少的压制。孟德斯鸠曾说：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验” 股东大会作为合议机关，必须依照资本多数决的原则作出决议。资本多数决作为一项议事规则，对于保护大股东的投资积极性，平衡股东间的利益关系，提高公司的决策效力具有十分重要的作用。但在现实生活中，大股东往往为了自身利益不惜牺牲上市公司及中小股东的利益。因此，我们资本多数决的积极作用和合理性多数决原则的滥用也会给上市公司带来负面影响由于资本多数决原则在我国的滥用，已经严重削弱了中小股东对公司事务的管理能力，使中小股东的合法权益得不到切实有效的保障中小股东1．的权利意识淡薄中小股东的投机性较强，往往注重的是自身利益，注重的是交易价格，而对公司的长远利益不重视。许多中小股东对参加股东大会，行使自己的股权不积极，在利益受到大股东的侵害后也不知道寻求法律的保护，很多人没有意识到权利的和伸张。中小股东自身缺乏利用法律进行自我保护的意识， 2．中小股东行使权利的经济成本高中小股东由于行使权利的成本太高，所以一般都是通过搭便车来解决这个问题在股东人数众多的大型公司中，由于单个股东持股份额很低，他的投票根本不足以决定一次投票的结果。而如果股东意识到他的投票对最终的结果无足轻重，那么他就完全有可能不去投票，因为以投票形式参与公司决策是有成本的。具体地说，股东要正确地投票就必须掌握必要的有关待表决事项的信息，而搜寻信息的成本往往是很高的，同时他要负担参与投票的交通费、食宿费等费用，这些成本对股东行为的影响是十分重要的一个理性的自私的股东只有在其投票的收益超过与投票有关的成本时才会去投票。通过投票确定而又较高的成本，和那些不确定而又较低的收益，理性的股东就会选择不去投票。作为多数持股份额不大的中小股东来说，他们更有理由认为参与投票可以获得的收益将是很小的，并不