民生惠富达创新精选集合资产管理计划2012年第一季度资产管理评估报告.pdf

民生惠富达创新精选集合资产管理计划 2012 年第一季度资产管理报告 计划管理人：民生证券有限责任公司 计划托管人：中国工商银行股份有限公司 报告期间：2012 年 1 月 1 日至2012 年 3 月 31 日 民生惠富达创新精选 20 12 年 1 季度资产管理报告 目 录 目 录 2 重要提示 3 一、集合计划简介 4 二、主要财务指标 7 （一 ）主要财务指标 7 （二 ）财务指标的计算公式 7 三、集合计划管理人报告 9 （一 ）业绩表现 9 （二 ）投资人员简介 9 （三）投资主办人工作报告 9 （四）风险控制报告 10 （五 ）集合计划会计报表 12 （六 ）集合计划投资组合报告 14 四、信息披露 15 五、重要事项提示 16 ——2—— 民生惠富达创新精选 20 12 年 1 季度资产管理报告 重要提示 本报告依据 《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 《试行办法》）《证券公司集合资产管理业务实施细则 （试行 ）》（以下 简称 《实施细则》）及其他有关规定制作。 中国证监会于 2011 年 8 月 3 日对民生惠富达创新精选集合资产 管理计划 (下称 “集合计划”或 “本集合计划”)出具核准文件(证监 许可 [2011]1221 号)，但中国证监会对本集合计划做出的任何决定， 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎尽责的原则管理和运用本集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于 2012 年 4 月 13 日复核了本报告，本报告财务数据 经过会计事务所审计。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 托管人根据本集合计划合同规定复核了本报告中的主要财务指 标、会计报表和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记录、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。 本报告起止时间：2012 年 1 月 1 日——2012 年 3 月 31 日 ——3—— 民生惠富达创新精选 20 12 年 1 季度资产管理报告 一、集合计划简介 (一)基本资料 名称：民生惠富达创新精选集合资产管理计划 类型：非限定性集合资产管理计划 成立日：2011 年 9 月 29 日 成立规模：526,342,081.15 份 存续期：5 年 投资目标：深信 “创新创造财富”，以研究为基础，通过对各类