TS体系内审培训.ppt

第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核(续) 不合格判断原则与技巧 -- 最贴近原则 -- 最有效原则 -- 最关键原则 -- 合并同类项原则 第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核(续) 典型情况的应对技巧 -- “没问题”型，好坏都看 -- “抵触”型，冷静、耐心和坚持审核 -- “掩盖”型，灵活变换提问 -- “一问三不知”型，请示领导另派人员 -- “高谈阔论”型，及时打断进入正题 -- “办不到”型，标准规定 -- “辩解”型，重新审核 -- “主动暴露”型，要得到证据，不可道听途说 -- “求饶”型，坚持原则，对能立即关闭的不符合项可不判 -- “故意拖延”型，作好标记，多次催促 -- “热情过度”型，少受干扰 第六讲 内部质量审核的实施 3. 不符合报告 不合格的类型 -- 严重不合格 -- 轻微不合格 第六讲 内部质量审核的实施 3. 不符合报告(续) 不合格报告的内容与格式 ? 受审核方名称 ? 受审核的部门或人员 ? 审核员 ? 陪同人员 ? 日期 ? 不合格现象的描述 ? 不合格现象结论（违反的文件的章节号或条文） ? 不合格的类型（按严重程度） ? 受审核方的确认 ? 对不合格的纠正要求 ? 受审核方对纠正措施及完成时间的承诺 ? 采取纠正措施后的验证记录等 4. 末次会议 审核组会议 末次会议的要求 末次会议的内容 ? 重申审核标准目的和范围 ? 强调审核的局限性 ? 感谢被审核方的合作与接待 ? 请被审核单位待所有不符合规定事项报告完成后再提出问题 ? 详细报告每一个不符合规定事项 ? 回答被审核方的问题 ? 提出纠正措施要求 ? 宣读审核结论 第六讲 内部质量审核的实施 第六讲 内部质量审核的实施 * * 1. 质量审核定义与理解 客观检查质量活动及其有关结果是否符合质量管理体系标准和计划规定，以及是否有效实施并能达到预定目标所作的系统的和独立的检查。 审核的目的是确定满足审核准则的程度；是对活动和过程进行检查的有效管理工具。 审核的三个核心原则：客观性、独立性和系统方法。 第一讲 内部质量审核概述 2.质量审核的分类 1）第一方审核??内部审核??企业内部自我审核 第二方审核??外部审核??需方对供方的审核 第三方审核??外部审核??委托授权认证机构的审核 2）体系审核----评审体系的符合性和有效性 过程审核----验证过程的能力 产品审核----判定产品特性的符合性 第一讲 内部质量审核概述 3.质量体系审核的频次 至少一年一次。 第一讲 内部质量审核概述 1.被审核的质量体系必须是正规的 正规的质量体系必须满足下列要求 -- 必须是有完整的质量体系文件 -- 文件控制、文件更改应符合标准的要求 ? 实际行动与书面文件或书面承诺应一致 ? 必要的运作情况应有可追溯的记录 ? 必须是符合“正规”标准的质量管理体系模式(如:ISO9000或QS-9000或TS16949或VDA6.1等) 第二讲 质量体系审核的特点 2.质量体系审核必须是一种正式的活动 质量体系审核必须依照正式、特定依据进行 质量体系审核按照正式程序和书面文件进行 ? 审核目的、范围明确 ? 制定正式审核计划 ? 制定实施审核计划的检查表 ? 依据计划和检查表进行职业化审核 第二讲 质量体系审核的特点 2.质量体系审核必须是一种正式的活动（续） 质量体系审核结果形成正式文件 质量体系审核只能依据客观证据（即与质量体系和质量有关的事实） 从事质量体系审核的人员应具备一定的资格 第二讲 质量体系审核的特点 3. 质量体系审核是个抽样过程 质量体系审核的局限性，受时间、部门、人物和事件的影响. 质量体系审核是抽样进行的，具有随机性 第二讲 质量体系审核的特点 1. 审核策划 内部审核年度工作计划 ? 制定全年的内部审核工作计划 ? 确定审核范围 ? 确定审核频次 ? 明确各次审核的目的 第三讲 质量体系审核的步骤 1. 审核策划（续） 审核准备 --指定审核员和组成审核组 --制定本次审核计划 --审核组会议，分配工作 --各自收集有关文件 --文件审查（视情况需要而定）