稽核管理制度-规范.docVIP

注： 1、此份为试运行文件，该流程/制度负责人为稽核办主任，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理、判定； 2、若在试运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉稽核办主任指导； 3、运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。 文件更改一览表 版本 更改内容 更改日期 更改人 评 审 栏 稽核办 人力资源部 营销部 计划物控部 生产部 综合部 财务部 总经办 稽核办 兴隆公司总经理 稽核流程图 序号 作业流程 责任部门 责任人 表单 作业内容 1 NG OK 稽核中心 稽核 稽核成员 《稽核任务书》 稽核中心接到稽核任务后， 2 稽核中心、相关部门 稽核成员、相关部门负责人 《稽核检查表》 《稽核申请单》 稽核成员按照《稽核任务书》、《稽核申请单》分配的任务，到相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认； 3 稽核中心、相关部门 稽核成员、相关部门责任人 《稽核检查表》 《整改通知书》 《乐捐单》 1、对事实清晰、有处罚依据且经责任人确认须处罚的，由稽核成员在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效，并开出《乐捐单》； 2、要求整改的，由稽核成员下《整改通知书》，经责任人签字确认后进行整改； 4 稽核中心、部 稽核、稽核 成员、部负责人 《稽核检查表》《乐捐单》 《稽核检查汇总表》 稽核成员将责任人签字须处罚的《乐捐单》交稽核主任，由稽核主任审核签字后转部发出处罚通告，并进行处罚； 5 稽核中心 稽核成员、 稽核《稽核检查表》《稽核汇总表》《专项稽核报告》 稽核成员负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》上交稽核； 6 稽核中心 稽核专员 《稽核检查表》《稽核汇总表》《稽核工作总结》 《稽核中心周工作总结与计划表》 稽核专员在管理例会上向董事长汇报上个稽核周期工作； 7 稽核中心 稽核《稽核检查表》《稽核汇总表》《专项稽核报告》 稽核主任负责将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》归档管理 3.2.1接收总经理下达的稽核工作任务； 3.2.2组织稽核专员认真学习各种制度条文，熟练掌握奖罚尺度，严格规范展开稽核作业，促使公司各项工作良性、持续发展； 3.2.3以身作则并要求稽核专员根据《稽核岗位说明》、《稽核计划》、《稽核通知书》之要求自动自发的进行稽核工作； 3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核整改通知书》、《稽核汇总表》、《稽核报告》、《稽核奖惩单》的填制和上交； 3.2.5及时向总经理反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件之规定条款的缺陷并提出改善建议； 3.2.6组织稽核例会，汇总每个稽核周期的稽核工作，将《稽核总结》分发各部门并上报总经理。 3.2.7向稽核专员合理分配稽核任务并定期检查稽核专员的工作，为“稽核过失”承担领导责任 3.3公司各部门权责 3.3.1在稽核办实施稽核工作中，各部门、各岗位负责提供月工作计划、总结和专项计划及总结； 3.3.2在稽核办实施稽核工作中，各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录； 3.3.3在稽核办实施稽核工作中，各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录； 3.3.4在稽核办实施稽核工作中，各部门、各岗位负责提供客观的证据，用以证明此项任务已完成； 3.3.5各部门对规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件之条款规定的缺陷可提出修改建议； 3.3.6在稽核办实施稽核工作中，如各部门、各岗位对稽核工作有异议，可书面向稽核办 主任提出申请，由稽核主任提议在稽核例会上组织讨论并拿出解决方案，异议部门或岗位必须全程参与。 3.4人力资源部权责 根据稽核办转交的《稽核奖惩单》发出《奖惩通告》，有权对《奖惩通告》的真实性 提出异议，异议程序参照3.3.6条款执行。 3.5财务部权责 根据《稽核奖惩单》和人力资源部提供的《稽核奖惩汇总表》，从责任人当月工资中扣除或奖加，有权对稽核办、人力资源部提供的《稽核奖惩单》、《稽核奖惩汇总表》的真实性、准确性进行监督。 4.0稽核组织架构的建立与定位 4.1机构设置： 总经理及其建立的“公司核心管理团队（副总级以上管理人员）”为公司运作的“总控 制源”，为充分、有效地履行检查、监督职能，原则上，“稽核办”的设置应直接隶属于公司“最高权力机构”之下。 4.2组织结构： 4.2.1 “稽