金融法2.ppt

* 0740409125 郑潇宁 诉讼：浙江证券状告证监会 ???2002年3月，浙江证券向北京市高级人民法院递交行政起诉书，正式起诉中国证监会，这是国内券商首次状告证券监管机关。起诉的理由有三： 一·证监会行政处罚行为违反法定程序； 二·证监会关于浙江证券“为客户融资买入证券”的事实认定错误，适用法律错误； 三·浙江证券购买、持有“钱江生化”股票不构成操纵股票价格，以操纵“钱江生化”股票价格为由处罚浙江证券是错误的。 启 示 浙江证券十几年来所经历的辉煌也好，挫折也好，都已成为过去。它的跌宕起伏，是整个中国证券公司发展历程的一个缩影。 首先，在其鼎盛时期，政府拒绝扩股，管理层内部又无法更进，因此在之后的几年中，要依靠4.5亿这样的规模做大做强也就成了一句空谈。 其次，对于那起行政诉讼，不论法院最终是否认定其有罪，是否给予其比行政处罚更重的刑事处罚，一些券商高管人员守法意识淡薄，缺乏规范经营理念，片面追求短期利益，甚至试图钻法律空子、打擦边球等等行为，已经成为证券市场亟待解决的痼疾。 最后，对于员工而言，最无辜最无奈的是他们，易主意味的是大裁员，这其中的辛酸，也只有他们自己了解了。 ● 成立于1988年，1994年改制为浙江证券有限责任公司，股本4.5亿元 ● 1991年，浙江证券领先于全国其他券商率先开通了与沪、深联网的证券行情电脑网络;并先后在沪，深，京建立营业部 ● 1997年，浙证发行并推荐上市浙江东南B股，既是我国B股中股本最大的一只，也是首家在伦敦交易所以GDR(存托凭证)形式上市的股票 ● 1996年以来年均创利超过亿元，2000年创利3亿余元，业务量达1000亿元。十多年累计为国家上缴印花税、营业税、所得税等税收近15亿元。在业界创造了无数个第一 1998年初，两个战略投资者的身影开始显现，即当时的邮电部和脱胎于中国银行的香港中银集团。这两家单位都愿意分别拿出6亿元人民币，将浙江证券股本金扩大到12亿元以上。在当年的中国证券市场上，12亿元的规模完全有资格称得上证券市场的巨无霸。 但是，浙江省政府居然断然拒绝了…… 2001年12月17日，证监会认定浙江证券在其经营活动中严重违反《证券法》。其中包括为客户融资4.6亿元买入证券；挪用客户交易结算资金6.3亿元；以及操纵“钱江生化”股票价格。为此，证监会对浙江证券处以警告，取消自营业务资格；没收浙江证券操纵“钱江生化”股票违法所得及罚款共计5.04亿元。对浙江证券原董事长林益森、现任董事长项建中, 总裁郭良勇，杭州营业部负责人吴依民、杨金晶、裴根财分别处以警告并罚款3-30万元；责令浙江证券在上交所监督下6个月内卖出违法持有的“钱江生化”股票，并注销违规开立的个人股票账户；如有盈利予以没收，并处一倍罚款。同时，对浙江证券涉嫌犯罪的有关责任人员，证监会已依法移送公安机关追究其刑事责任。 我国《证券法》第77条第1款中说，操纵市场行为包括： ①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； ②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； ③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 ④以其他手段操纵证券市场。 *