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全国2011年10月自考试题证券投资与管理 自学考试 证券投资与管理试题 课程代码：00075 　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 　　1.一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是( ) 　　A.外国债券 　　B.武士债券 　　C.欧洲债券 　　D.扬基债券 　　2.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( ) 　　A.优先股股东、普通股股东、债权人 　　B.优先股股东、债权人、普通股股东 　　C.债权人、优先股股东、普通股股东 　　D.普通股股东、债权人、优先股股东 　　3.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( ) 　　A.A股 　　B.B股 　　C.H股 　　D.S股 　　4.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为( ) 　　A.10元 　　B.15元 　　C.50元 　　D.100元 　　5.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( ) 　　A.股票 　　B.公司债券 　　C.商业票据 　　D.金融证券 　　6.基金资产的名义持有人和保管人是( ) 　　A.基金发起人 　　B.基金管理人 　　C.基金投资人 　　D.基金托管人 　　7.有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是( ) 　　A.证券发行主体不同 　　B.是否在交易所挂牌交易 　　C.募集方式不同 　　D.证券所代表的权利性质不同 　　8.证券交易所的决策机构是( ) 　　A.会员大会 　　B.董事会 　　C.理事会 　　D.总经理 　　9.向少数特定的投资者发行的证券是( ) 　　A.公募证券 　　B.私募证券 　　C.基金证券. 　　D.非上市证券 　　10.我国现阶段对证券发行实行( ) 　　A.注册制 　　B.核准制 　　C.登记制 　　D.审批制 　11.投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是( ) 　　A.市价委托 　　B.柜台委托 　　C.自动委托 　　D.限价委托 　　12.某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为( ) 　　A.50% 　　B.40% 　　C.30% 　　D.15% 　　13.就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是( ) 　　A.提高利率 　　B.征收利息税 　　C.加征股票收益税 　　D.加征股票交易印花税 　　14.行业的生命周期可分为四个阶段( ) 　　A.上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段 　　B.初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段 　　C.主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段 　　D.盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段 　　15.在产成品周转率的计算公式为( ) 　　A.年制造总成本/平均在产品余额 　　B.销售成本/平均在产品余额 　　C.销售收入/平均在产品余额 　　D.制造费用/平均在产品余额 　　16.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是( ) 　　A.买卖何种证券 　　B.投资何种行业 　　C.何时买卖证券 　　D.投资何种上市公司 　　17.MACD指标是指( ) 　　A.平滑异同移动平均线 　　B.移动平均线 　　C.随机指数 　　D.正负差 　　18.下列价量关系中不可视为市场反转信号的是( ) 　　A.价升量增 　　B.价升量减 　　C.高位放量而价不涨 　　D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低 　　19.下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是( ) 　　A.期货交易 　　B.投资组合法 　　C.期权交易 　　D.远期交易 　　20.证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地( ) 　　A.降低系统风险 　　B.增加系统性收益 　　C.降低非系统性风险 　　D.增加非系统性收益 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 　　21.股东大会的权利包括(　　) 　　A.公司章程的修改 　　B.董事的任免 　　C.对外代表公司 　　D.对内执行业务 　　E.制定新股票的发行方案以及收益