2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题6.doc

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题六 一．单选题 ?01：在（ ），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。 ?A：认知阶段 ?B：情感阶段 ?C：犹豫阶段 ?D：最终行为阶段 02：证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。 ?A：30 ?B：50 ?C：60 ?D：90 03：（ ）是填写委托单的第一要点。 ?A：证券账户号码 ?B：买卖数量 ?C：买卖证券的名称 ?D：买卖方向 04：（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ?A：证券交付 ?B：证券存管 ?C：证券交易 ?D：证券托管 05：买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（ ）。 ?A：现期空头 ?B：现期多头 ?C：远期空头 ?D：远期多头 06：债券回购（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 ?A：成交通知单 ?B：成交传真件 ?C：成交确认单 ?D：成交协议书 07：证券经纪商向客户收取的佣金 包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 ?A：3‰ ?B：4‰ ?C：5‰ ?D：6‰ 08：以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（ ）。 ?A：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 ?B：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 ?C：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 ?D：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金 09：作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。 ?A：上证180指数 ?B：A股指数 ?C：上证50指数 ?D：上证综合指数 10：下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）。 ?A：提供证券资产管理 ?B：提高证券市场效益 ?C：提供信息服务 ?D：防止股价波动 11：最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（ ）补足。 ?A：立即 ?B：次一营业日 ?C：2个工作日内 ?D：3日内 12：（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 ?A：公开报价 ?B：对话报价 ?C：格式化询价 ?D：双边报价 13：（ ）实行次交易日起回转交易。 ?A：A股 ?B：B股 ?C：债券 ?D：权证 14：（ ）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ?A：客户信用资金账户 ?B：客户信用证券账户 ?C：客户信用交易担保资金账户 ?D：客户信用交易担保证券账户 15：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。 ?A：5 ?B：15 ?C：20 ?D：30 16：在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 ?A：网上定价公开发行 ?B：网上竞价公开发行 ?C：与储蓄存款挂钩 ?D：全额预缴、比例配售 17：客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 ?A：110％ ?B：120％ ?C：130％ ?D：50％ 18：融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。 ?A：收盘价 ?B：前一日平均收盘价 ?C：必威体育精装版成交价 ?D：净值 19：维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 ?A：100％ ?B：200％ ?C：300％ ?D：400％ 20：深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。 ?A：1万张 ?B：10万张 ?C：50万张 ?D：100万张 21：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部 或B股托管机构 出具的原（ ）。 ?A：证券账户结算证明 ?B：资金账户结算证明 ?C：资金账户冻结证明 ?D：证券账户冻结证明 22：2005年3月21日，即2005年