2012年6月证券从业资格考试证券市场基础知识第七章1.doc

1.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构 2.在我国，证券公司设立必须经过国务院证券监督管理机构审查批准 3.证券公司的作用：为发行人和投资人提供专业化的中介服务；重要的机构投资者 4.我国证券公司的发展历程：p272 5.证券公司设立的条件：合规公司章程；主要股东财务状况良好，最近3年无重大违法，净资产不低于2亿元；合规注册资本（5000万的证券经纪、投资咨询及财务顾问；1亿元的证券承销与保荐、自营和资产管理等一项；5亿的证券承销与保荐、自营和资产管理等2项以上）；高层具备执业资格，从业人员从业资格；完善的内控和风管制度；合格的场所和设施；其他 6.证券公司的注册资本应当是实缴资本 7.我国证券公司实行审批制 8.证券监督管理机构应当6个月内批复申请 9.证券公司应当自领取营业执照之日15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 10.变更事项，须经证券监督管理机构批准的：设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或注册资本；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；变更公司章程重要条款；合并、分离和变更公司形式；停业、破产或解散；设立境外机构、收购或参股证券经营机构（黑体+变更业务须经证监会授权机构审核） 11.证券公司设立子公司的形式：全资子公司、合资子公司和合规的中外合资公司 12.设立子公司的条件：最近一年风管合规，净资本不低于12亿元；证券经纪、承销与保荐或资产管理业务的，市场占有率不低于行业中等水平；健全的治理机构、完善的风险和内控制度；其他 13.证券公司子公司的监管要求：禁止同业竞争；按出资或持有比例行使表决权和董事推荐权；禁止相互持股；不得损害股东和客户的合法权益；建立风险隔离制度 14.证券公司及其子公司需要单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，还要合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述材料。 15.证券公司分公司的设立：健全的公司治理结构、完善的风管制度和内控制度；与公司状况使用，合理和可行；近两年无重大违法行为，不存在立案调查；软硬件条件合规；负责人有任职资格；其他 16.证券公司分公司的业务范围：管理区域内营业部；区域内承销与保荐业务；公司专门的证券自营业务；公司专门的资产管理机构 17.证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务，授权经营专门业务的，不得经营其他业务；此外不得经营冲突业务，被授权专门业务的，公司不再授权其他 18.营业部的设立：客户交易结算资金第三方监管；账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户合规；健全的风管和内控制度；合规管理制度和风控指标；信息技术系统合规；完善的业务管理制度；明确业务规则和清晰的操作流程；有效的投资者教育工作机制；最近两年净资本和风管指标合规；最近3年无行处、刑法；公司不存在开户代理、增设和收购分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受限且尚未解除或较大整改事项尚未完成；不存在立案调查等；上一年度营业部平均代理净收入不低于辖区内平均水平；最近一次评价c以上或者3年均在B以上，且一年为A；还应一下之一 上一年度公司买卖净收入行业前20且营业部代理买卖净收入不低于行业平均，且最近一次评价B以上；上一年度公司平均代理净收入行业前20，最近一次评价B以上；上一年度营业部平均代理买卖净收入不低于辖区内平均水品或行业水平，最近三年评价B以上，且一年为A 19.证券公司的监管制度：业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度 20.证券业务：证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐制度、证券自营业务、证券资产管理业务以及其他证券业务。 其他业务：外资股份业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者许可等 21.证券公司分类：A（AAA、AA、A）B BBB、BB、B C CCC、CC、C 、D、E等5大类11个级别 22.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点：建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。 23.信息报送与披露制度：信息报送制度（年报：会计年度结束4个月；月报：每月结束7天）、信息公开披露制度和年报审计制度 24.证券经纪业务：证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 业务收入：一定比例佣金 业务分类：柜台代理和交易所代理 我国主要：交易所代理 柜台主要：代办股份转让系统 委托关系建立表现：开户和委托 办理环节：结算公司或代理店开户；签署《风险揭示书》《客户须知》《证券交易委托代理协议》，开立交易结算资金第三方存管协议中的