2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题1.doc

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案　一、单选题（。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）　　1、 集合资产管理计划推广期间，应当由 负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。　　A．证券公司　　B．代理推广机构　　C．结算公司　　D．托管银行　　A B C D　　标准答案： d　　解　　析：　　2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月 内，向上海证券交易所提供 。　　A．前3个工作日内 上月资产净值　　B．前3个工作日内 上月资产市值　　C．前5个工作日内 上月资产净值　　D．前5个工作日内 上月资产市值　　A B C D　　标准答案： c　　解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。　　3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是 。　　A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为　　B．与客户签订的资产管理合同不规范　　C．违规开展资产管理业务　　D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为　　A B C D　　标准答案： b　　解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。　　4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取 方式进行保管。　　A．托管　　B．质押　　C．留置　　D．第三方存管　　A B C D　　标准答案： a　　解　　析：　　5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期 业务。　　A．套期保值　　B．资金融通　　C．信用交易　　D．调节头寸　　A B C D　　标准答案： b　　解　　析：　　6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过 。　　A．3000手　　B．5000手　　C．1万手　　D．5万手　　A B C D　　标准答案： c　　解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。　　7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入 制度。　　A．会员资格审定　　B．业务风险控制　　C．交易权限管理　　D．交易权限审批　　A B C D　　标准答案： c　　解　　析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。　　8、 标准券的折算率是指 。　　A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率　　B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率　　C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率　　D．一单位债券市值折算成债券面值的比率　　A B C D　　标准答案： a　　解　　析：　　9、 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照 的三级体制设立。　　A．股东大会——董事会——投资决策机构 第 1 页　　B．股东大会投资决策机构——自营业务部门　　C．董事会——投资决策机构——自营业务部门　　D．监事会——投资决策机构——自营业务部门　　A B C D　　标准答案： c　　解　　析：　　10、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的 。　　A.200　　B.100　　C.70　　D.50　　A B C D　　标准答案： a　　解　　析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200。故A选项正确。　　11、 目前，我国证券交易所以 作为债券回购交易的报价方式。　　A．百元面值债券到期回购价格　　B．年收益率　　C．折现率　　D．债券面值　　A B C D　　标准答案： b　　解　　析：　　12、 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是 　　A．公正的对待证券交易的参与各方　　B．实现市场信息公开化　　C．参与交易的各方应获得平等的机会　　D．公正地处理证券交易中的违法违规行为　　A B C D　　标准答案： b　　解　　析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等