证券从业资格考试-基金真题一.doc

2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　 1．1879年，英国公布（　　），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。?　　 A．《股份有限公司法》?　　 B．《投资基金管理办法》?　　 C．《投资顾问法》?　　 D．《投资公司法》?　　 2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（　　）。?　　 A．所有权关系?　　 B．债权债务关系?考试大论坛　　 C．信托关系?　　 D．合伙投资关系?　　 3．开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。?　　 A．市场供求关系?　　 B．市场存款利率?　　 C．基金份额净值　　 D．基金份额总额?　　 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（　　）。?　　 A．基金销售机构?　　 B．基金份额持有人?来源:考试大网　　 C．基金管理人?　　 D．基金托管人?　　 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（　　）。?　　 A．指数基金?　　 B．基金中的基金?　　 C．伞型基金?　　 D．信托投资单位?　　 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。?　　 A．50%　　 B．60%　　 C．70%D．80%　　 7．个别证券特有的风险是（　　）。?　　 A．操作风险?　　 B．系统性风险?　　 C．非系统性风险?　　 D．管理运作风险?　　 8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。?　　 A．5%　　 B．8%　　 C．10%　　 D．20%　　 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（　　）人以上。?　　 A．100　　 B．200　　 C．500　　 D．1000　　 10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（　　）。?　　 A．网上发售?　　 B．网下发售?　　 C．回拨机制?　　 D．回购机制 ?11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。?　　 A．1%　　 B．2%　　 C．5%　　 D．8%　　 12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。?　　 A．可能现金替代?　　 B．禁止现金替代?　　 C．可以现金替代?　　 D．必须现金替代?　　 13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。?　　 A．注册资本不低于5亿元人民币?　　 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全?　　 C．从事证券经营等金融资产管理业务?　　 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚?　　 14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（　　）。?　　 A．产品线的长度?　　 B．产品线的宽度?　　 C．产品线的深度?　　 D．产品线的高度?　　 15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（　　）。?　　 A．风险控制制度?　　 B．员工自律?　　 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制?　　 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导?　　 16．开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。?　　 A．签署基金合同阶段?　　 B．基金募集阶段?　　 C．基金运作阶段?　　 D．基金终止阶段?　　 17．增发新股的资金清算属于（　　）。?　　 A．交易所交易资金清算?　　 B．全国银行间债券市场交易资金清算?　　 C．场外资金清算?　　 D．场内资金清算?　　 18．托管人内部控制的基础是（　　）。?　　 A．环境控制?　　 B．风险评估?　　 C．控制活动?　　 D．信息沟通?　　 19．基金销售的（　　）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。?　　 A．服务性?　　 B．专业性?　　 C．持续性?　　 D.适用性?　　 20．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。（　　）　　 A．10%．25%　　 B．5%，25%　　 C．10%，30%　　 D．5%，30% 21．营销组合四大要素不包括（　　）。?　　 A．产品?　　 B．费率?　　 C．促销　　 D．售后服务?　　 22．销售业务流程控制的内容不包括