6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题及答案1.doc

6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题 　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)　　1．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。 　　A．基金代销机构 　　B．基金管理人 　　C．基金托管人 　　D．基金份额持有人 　　2．持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（　　）类型。 　　A．综合式 　　B．平衡式 　　C．垂直式 　　D．水平式 　　3．投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（　　）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 　　A．T+3　　B．T+1　　C．T　　D．T+2　　4．公司型基金与契约型基金的区别是（　　）。 　　A．规模大小 　　B．是否上市 　　C．资金是否公募 　　D．是否具有独立法人资格 　　5．信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（　　）。 　　A．涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 　　B．敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 　　C．系统数据应当按月备份 　　D．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案 　　6．契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（　　）。 　　A．基金管理人 　　B．基金托管人 　　C．基金监管机构 　　D．基金持有人 　　7．基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（　　），应归入基金财产。 　　A．25%　　B．30%　　C．20%　　D．10%　　8．开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（　　）内。 　　A．4个月 　　B．3个月 　　C．2个月 　　D．1个月 　　9．基金管理公司投资决策的一般程序是（　　）。 　　A．公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 　　B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 　　C．基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告 　　D．风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案 　　10．基金资产估值需考虑的因素不包括（　　）。 　　A．估值频率 　　B．交易时间 　　C．价格操纵及滥估问题 　　D．估值方法的一致性及公开性11．关于货币市场基金的说法，正确的是（　　）。 　　A．适合于长期投资 　　B．适合于短期投资 　　C．没有投资风险 　　D．既适合于长期投资，也适合于短期投资 　　12．基金登记过程实际上是（　　）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。 　　A．登记机构 　　B．交易所 　　C．基金托管人 请访问考试大网站/　　D．基金管理人 　　13．2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（　　）。 　　A．深证100ETF　　B．上证50ETF　　C．上证180ETF 　　D．上证红利ETF　　14．保本基金的（　　）是风险投资可承受的最高损失限额。 　　A．安全垫 　　B．最低目标价值 　　C．价值底线 　　D．投资组合现时净值 　　15．基金公司的债券研究主要侧重于（　　）。 　　A．到期收益率判断 　　B．到期时间判断 　　C．到期走势形态 　　D．债券久期判断和券种选择 　　16．关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（　　）。 　　A．投资对象是社会公众 　　B．投资对象是不特定的投资人 　　C．投资对象是特定的投资人 　　D．投资对象是不确定的机构投资者 　　17．我国证券投资基金反映的是一种（　　）关系。 　　A．信托 　　B．债权 转载自:考试大 - [Examda.Com]　　C．担保 　　D．股权 　　18．集合投资的优点是（　　）。 　　A．强化监管 　　B．风险固定 　　C．收益稳定 　　D．具有规模优势 　　19．混合型基金是指（　　）基金。 　　A．主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票 　　B．主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定 　　C．主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券 　　D．主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具 　　20．基金公司的督察长直接对（