证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(二).doc

证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(二) 一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．证券交易的清算是指( )。 A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 D．银行同业往来中应收和应付差额的轧抵 2．营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。 A．向投资者推荐业绩优良的股票 B．简单介绍技术分析软件使用方法 C．向投资者提示入市风险及防范措施 D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 3．股票交易如果在证券交易所进行，可称为( )。 A．柜台交易 B．店头交易 C．场外交易 D．上市交易 4．网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．股价的被操纵性 D．经济高效性 5．上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。 A．权限审批 B．资格认定 C．交易权限管理 D．权限最小化 6．下列选项中，( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D．股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布 7．债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率 8．境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )。 A．机构证券账户注册登记表 B．机构证券账户授权委托书 C．机构证券账户注册申请表 D．机构证券账户开立申请表 9．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A．20％ B．25％ C．30％ D．35％ 10．T+3滚动交收适用于( )。 A．A股 B．基金 C．债券 D．B股 11．根据《刑法》有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A．单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的 B．以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C．以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 D．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的 12．下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A．相互促进 B．相互制约 C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 13．按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。 A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交 14．新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。 A．冻结利息按季支付 B．冻结资金计息期为3天 C．资金冻结在指定的申购专户 D．市值配售无须缴款从而无须资金冻结 15．清算与交割、交收的关系是( )。 A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后 C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D．清算与交割、交收同步 16．客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。 A．证券与资金管理分离 B．券商托管证券与银行存管资金 B．券商与银行分工明确 D．专业和高效相结合 17．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。 A．9：30～11：30、13：00～15：00 B．9：15～11：30、13：15～15：00 C．9：15～11：30：13：00～15：00 D．9：30～11：30、l3：30～15：00 18．证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 19．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有(