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2005证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案
一、单选题: 1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。 A.1990?1991 B.1991?1990 C.1991?1992 D.1992?1991 2.公开原则的核心要求是________. A.上市公司的信息披露及时 B.证券公司公开业务 C.实现市场信息公开化 D.证券交易实现社会化 3.目前,我国公开发行的股票的交易方式是________. A.均在交易所交易 B.有一部分是在场外市场交易 C.上市公司退市后在场外交易市场交易 D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易 4.从内容上看,认股权证具有的性质是________. A.债券 B.股权 C.期货 D.期权 5.在我国,证券交易所的设立须经___________批准。 A.中国证监会 B.中国纪委 C.全国人民代表大会 D.国务院 6.在证券交易市场发展的早期,______________是场外交易市场的主要形式。 A.交易所市场 B.柜台市场 C.第三市场 D.第四市场 7.在场外交易市场,证券公司的作用是________. A.交易的组织者 B.交易的直接参加者 C.两者都是 D.两者都不是 8.关于证券交易所的会员,说法正确的是________. A.只能是证券公司 B.包括有资金实力的个人 C.包括其它金融机构 D.无严格限制 9.证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报_________审核批准。 A.交易所股东大会 B.交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会 10.对于交易所无形席位说法正确的是________. A.虽然不在场内,但其报盘属场内报盘 B.交易速度要慢于有形席位报盘 C.不易成交 D.属于场外报盘 11.一般规定,交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。 A.一个 B.两个 C.三个 D.四个 12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________. A.股票的柜台交易逐渐增加 B.债券交易主要形式是柜台代理买卖 C.我国没有股票的柜台交易 D.我国没出有任何证券的柜台交易 13.证券经纪商对委托人的首要义务是________. A.为客户的一切交易必威体育官网网址 B.坚持了解客户原则 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.严格按委托人的要求办理委托事务 14.在我国,股票账户可以买卖的对象有________. A.股票 B.债券 C.基金 D.以上都可以 15.开立证券账户的基本原则是________. A.合法性和公正性 B.合法性和真实性 C.真实性和公开性 D.公正性和公平性16.股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。 A.2 B.3 C.4 D.5 17.采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的_____________,按买入股票的委托手续办理申购。 A.股票市值总和 B.股票和证券投资基金市值总和 C.股票和债券市值总和 D.所有证券市值总和 18.证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A.证券公司账户 B.证券营业部账户 C.证券服务部账户 D.股东证券账户 19.从_________年起,我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A.1995 B.1997 C.1998 D.1999 20.下列对于市价委托,不正确的说法是________. A.没有价格上的限制 B.成交迅速 C.成交率高 D.我国目前采用此种委托方式较多 21.下列不属于非柜台委托的是________. A.书面委托 B.电话委托 C.传真委托 D.自助委托 22.中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。 A.1997 B.1998 C.1999 D.
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