2011年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题一1.doc

2011年证券从业资格考试---证券市场基础知识押题一 单项选择题部分 (共59题 每题1分 共59分) 1. 设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币( )亿元。 ?A?1?B?2?C?3?D?5????正确答案是：B 2. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( ) ?A?保证晋通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例?B?减少老股东投资的风险?C?减少新股东对股票的认购?D?减少新股东的投资风险????正确答案是：A 3. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 ?A?期权卖方?B?期权买方?C?期权买卖双方?D?没有哪一方????正确答案是：A 4. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起．形成了一个全美统一的( ). ?A?场内主板市场?B?场外二级市场?C?场外主板市场?D?场内二级市场????正确答案是：B 5. 金融期货交易所不必遵循的制度是( ). ?A?大户报告制度?B?无负债结算制度?C?实物交割制度?D?限仓制度????正确答案是：C 6. 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行( ). ?A?集中管理?B?分散管理?C?独立核算?D?第三方托管????正确答案是：D 7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( ) ?A?实际价值?B?账面价值?C?内在价值?D?清算资金????正确答案是：A 8. 2001年3月30日，( )成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成． ?A?上海证券中央登记结算公司?B?深圳证券中央登记结算公司?C?中国证券登记结算有限责任公司?D?地方证券登记结算公司????正确答案是：C 9. ( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 ?A?2002年?B?2004年?C?2005年?D?2DD6年????正确答案是：C 10. 我国证券公司的设立采取( )。 ?A?审批制?B?核准制?C?注册制?D?备案制????正确答案是：A 11. 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。 ?A?股东权利?B?股东义务?C?管理者权利?D?股权激励????正确答案是：A 12. 股东大会作出修改公司章程的的诀议，必须经出席会议的股东所持表诀权( )通过． ?A?2011-1-2?B?2011-1-3?C?2011-2-3?D?2011-3-4????正确答案是：C 13. 我国证券交易所规定的A股每饮申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。 ?A?100股(份)?B?l股(份)?C?1000股(份)?D?1D股(份)????正确答案是：A 14. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算． ?A?证券交易所?B?证券公司?C?证券登记结算公司?D?证券业协会????正确答案是：C 15. 我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为( ) ?A?12年?B?5年?C?10年?D?2D年????正确答案是：A 16. 在美国发行的外国债券被称为( ) ?A?扬基债券?B?武士债券?C?龙债券?D?欧洲债券????正确答案是：A 17. 基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率(年率)逐日计提的． ?A?总资产?B?净资本?C?流动资产?D?净资产????正确答案是：D 18. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之led完成证券和资金的净额结算． ?A?证券交易所?B?证券业协会?C?证券登记结算公司?D?证券公司????正确答案是：C 19. 看跌期权也称为( )，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌． ?A?欧式期权?B?美式期权?C?认沽权?D?认购权????正确答案是：C 20. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清． ?A?每个经营周期?B?每个分配年度?C?每个营业年度?D?每个生产周期????正确答案是：C 21. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( ).