2009年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及参考答案(一).doc

2011年证券从业人员资格考试证券 A．在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成 B．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金 C．企业年金基金可以用于信用交易 D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 2．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ B ）。 A．低风险证券 B．无风险证券 C．相对风险证券 D．绝对风险证券 3．下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（ D ）。 A．有价证券是虚拟资本的一种形式 B．虚拟资本以有价证券的形式存在 C．虚拟资本能给持有者带来一定收益 D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 4．证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（ A ）。 A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．GDP/证券市值 D．GNP/证券市值 5．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ A ）。 A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．实物证券 6．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（ b ）。 A． 5%B． 10%C． 15%D． 20% A．中国工商银行 B．中国人民银行 C．中国银行 D．中国建设银行 8．2006年6月，纽约证券交易所和（b ）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。 A．东京证券交易所 B．泛欧证券交易所 C．伦敦国际金融期权期货交易所 D．悉尼证券交易所 9．股票最基本的特征是（ b ）。 A．流动性 B．收益性 C．参与性 D．风险性 10．股票投资者经常性收入的主要来源是（a ）。 A．分红派息 B．发放红股 C．配股 D．资本利得 11．股票未来收益的现值是（ c ）。 A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的内在价值 D．股票的清算价值 12．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（a ）。 A．公司解散清算 B．公司连续3年亏损 C．股东大会作出减少公司注册资本的决议 D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 13．下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ c ）。 A．采取记名股票形式 B．红筹股不属于外资股 C．以外币标明面值 D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 14．下列有关股东大会论述正确的是（ b ）。 A．股东大会一般半年定期召开一次 B．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 C．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过2/3人数通过 D．合计持有公司20%以上股份的股东请求时可召开临时股东大会 15．研究和发现股票的（c ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．清算价值 16．下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有（ c ）。 A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等 C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 17．下面说法中，符合记名股票特点的是（d ）。 A．股东权利不一定归属于记名股东 B．认购股票的款项必须一次缴足 C．转让相对简单，不受限制 D．转让相对复杂或受限制 18．利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（b ）。 A．借贷资金市场利率水平 B．债券的变现能力 C．筹资者的资信 D．借贷资金市场利率水平 19．通常被称为“金边债券”的是（ c ）。 A．公司债券 B．金融债券 C．政府债券 D．可交换债券 20．关于债券的叙述错误的是（ d ）。 A．债券是一种虚拟资本 B．债券独立于实际资本之外 C．债券反映和代表一定的价值 D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 21．下面不属于我国金融债券的是（ c ）。 A．央行票据 B．政策性金融债券 C．可交换债券 D．证券公司债券 22．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（ d ）。