上海锦江国际酒店发展股份有限公司内幕信息知情人和外部信息.pdf

上海锦江国际酒店发展股份有限公司 内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度 （2011 年12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海锦江国际酒店发展股份有限公司（以下简称“公司”）内 幕信息知情人和外部信息使用人的管理，防范内幕信息知情人和外部信息使用人 滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管 理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、 法规、规范性文件和公司《章程》、《信息披露事务管理制度》等内部制度的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的管理事 宜。本制度未规定的，适用公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。 第三条 公司 《内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度》由董事会负责 实施，董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，董事会秘书室 为公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的管理部门，负责公司内幕信息知 情人和外部信息使用人事务的具体操作。公司监事会应当对内幕信息知情人登记 管理制度实施情况进行监督。 第四条 公司职能部门、分公司、子公司负责人、各项目组负责人，为本部 门、分公司、子公司、项目组等的内幕信息知情人和有关事项的外部信息使用人 事务管理的第一责任人，对本部门、分公司、子公司、项目组等的内幕信息知情 人和有关事项的外部信息使用人事务的管理工作负责。 中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息知情人和外部信息使用人 管理事宜，由对口业务部门负责。 1 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开 的信息。尚未公开信息是指公司尚未在公司指定的信息披露刊物或网站上正式公 开披露事项。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利或者增资的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）公司债务担保的重大变更； （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分 之三十； （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任； （十七）上市公司收购的有关方案； 2 （十八）国务院证券监督管理机构规定的其他重大事件，以及国务院证券监 督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 第七条 本制度所指内幕信息知情人是指 《证券法》第七十四条规定的有关 人员： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；