安全标准化现场评审.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 文件审查和评审 * * * * 文件审查和现场评审 * * * * * * * * * * * p* (5) 控制评审结果 判定不符合以客观事实为基础，以评审准则 为依据； 与企业共同确认事实； 评审组内要相互沟通，统一意见。 p* 客观 — 评审结论应以客观事实为依据； — 避免主观臆断和猜测 。 公正 — 评审员应独立于企业； — 不卑不亢，忠于评审目的和结论，有 效应付压力。 (6) 做到客观、公正 p* 随机性 — 临时抽样； — 保证抽取样本数量的充足。 层次性 — 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取 样本。 均衡性 — 在各岗位抽取样本要均衡； — 对各要素评审的时间及抽取样本要合理。 (7) 抽取样本有代表性 p* 评审结论的依据； 便于即时或日后的查询。 （8） 形成评审记录 评审单位应如实记录评审工作并形成记录文件； 评审内容应覆盖专家组确定的要素以及企业所有生产经营活动、场所，评审记录应详实、证据充分。 p* 3.3 评审沟通 根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对评审组内部以及评审组与企业之间的沟通作出正式安排。 评审组应当定期讨论以交换信息，评定评审进展情况，以及需要时重新分派评审组成员的工作。 p* 3.3 评审沟通（续） 在评审中，适当时，评审组长应当定期向企业和评审单位通报评审进展及相关情况。在评审中收集的证据显示有即将发生的重大风险时，应当立即报告企业，适当时向评审单位报告。 当获得的评审证据表明不能达到评审目的时，评审组长应当向评审单位和企业报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改评审计划、改变评审目的或终止评审。 p* 3.4 形成评审发现 应当对照评审准则对评审证据进行评价，形成评审发现。评审发现能表明符合或不符合评审准则。 评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同评审评审发现。 应当汇总与评审准则的符合情况，指明所评审的场所、职能或过程。如果评审计划有规定，还应当记录具体的符合的评审发现及其支持的评审证据。 p* 3.4 形成评审发现（续） 应当记录不符合及其支持的评审证据。 应当与企业一起评审不符合，以确认评审证据的准确性，并使企业理解不符合。应当努力解决对评审证据和(或)评审发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 p* 否决项和扣分项（不符合项）判定原则： 企业的安全生产标准化运行未能满足评审准则要求； 企业的安全生产管理制度未能满足评审准则要求； 企业的安全生产标准化运行未能满足其安全生产管理制度的规定要求； 企业的安全生产标准化运行结果未能实现其预期的方针、目标和指标及绩效的要求。 p* 不符合项（扣分项、否决项）成立的条件： 扣分项 否决项 评审准则 违反事实 具体证据 通用规范 评审标准 法律法规 企业的安全生产 管理制度 作业记录 访谈内容 测试结果 p* 按照扣分项、否决项判断准则，依据客观证据，形成扣分项、否决项清单清单，提出整改要求，提交给被评审企业，同时报企业所在地市、县两级安全监管部门。 p* 3.5 准备评审结论 在末次会议前，评审组应当讨论以下内容： 针对评审目的、评审发现以及在评审过程中所收集的其他适当信息； 考虑评审过程中固有的不确定因素，对评审结论达成一致； 如果评审目的有规定，准备建议性意见； 如果评审计划有规定，讨论评审后续活动。 p* 宣布末次会议开始； 宣布评审发现； 说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的情况； 澄清疑问； 宣布评审结论及提出不符合纠正措施要求。如能通过评审应说明获证后监督管理规定； 企业领导表态，就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度，并适当说明今后的改进方向； 企业主要负责人致辞； 宣布末次会议结束。 3.6 末次会议 p* 4.评审后续活动的实施 对纠正措施的完成情况和有效性进行验证。 一般由评审组成员进行，但应注意保持独立性。 p* 纠正措施的验证方式 现场验证：否决项、书面无法证明的； 书面验证：书面可证明的； 下一次评审现场复查：每个不符合。 p* 纠正已发现的不符合； 找出并且纠正其他任何类似不符合； 消除产生不符合的原因。 纠正措施评价准则 p* 5.评审报告的编制、审批和提交 1.评审报告的编写 评审报告由评审组长