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对船舶实施ISM检查时需要注意的几个问题 河口 杨军 一、ISM规则概述 1、ISM规则简介 ISM规则是国际海事组织第18界大会于1993年11月4日通过的A.741(18)号决议的附件，全称为《国际船舶安全运营和防止污染管理规则》（the International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention），简称《国际安全管理规则》（International Safety Management）。该规则于1994年6月由《1974年国际海上人命安全公约》新增第IX章规定为强制行规则，于1998年7月1日起适用于客船、高速船，500总吨及以上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日其适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。上述船舶及其公司应分别在上述日期前取得“安全管理证书”和“符合证明”（SMC和DOC）。在上述日期后，有关当局将对船舶持有的“安全管理证书”和“符合证明”（副本）进行监督检查。 2、ISM规则的基本要求 ISM规则由14个部分组成，包括前言和13个章节。13个章节分别为：总则，安全和环境保护方针，公司的责任和权利，指定人员，船长的责任和权利，资源和人员，船上操作方案的制定，应急准备，不符合规定的情况、事故、险情的报告和分析，船舶和设备维护，文件，公司审核、评价和复查，发证、审核和监督。 该规则的基本要求是：由负责船舶运营的公司建立并在岸上和船上实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系（SMS），从而使公司能够具有船舶营运的安全做法和安全工作环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，做到安全管理符合强制性规定及规则并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑，最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是对海洋环境造成危害以及对财产造成损失的目标。 3、ISM规则中需要注意的几个概念 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。“不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效和系统地实施本规则的要求。ISM规则方面作了很大的努力，取得了显著的成效，但也有少数管理公司和船舶在实施ISM 规则方面，尚存在下问题和不足，必须引起重视。 1、船公司方面： (1)公司领导重视不够、员工对体系文件理解不到位， 日常工作和体系工作分开执行，实施中普遍存在“两层皮”的现象。 (2)公司对员工和船员的培训不够，尤其是船员的对外文流和SMS执行能力欠缺。 (3)促进体系改进和提高管理的措施实施不力，内审和管理评审流于形式，对内部和外部发现问题的处理仅停留在表面或就事论事，没能从源头找原因。 (4)公司机务对船舶的监督不力或脱节，对船舶实际状况不了解，不能给船舶提供足够支持。 (5)SMS文件操作陛差，与公司实际情况脱节，在实际运行中无法实施。 (6)公司指定人员对SMS体系运行情况缺乏必要的监督，指定人员形同虚设。 (7)公司各部门在实施SMS中缺乏横向联系，认为推行ISM规则是某一职能部门的事。 2．船舶方面： (1)船舶对实施和保持SMS的重要性认识不足，认为保持ISM 证书有效是公司的事。 (2)船员对SMS是知其然，不知其所以然，在获得证书后便觉得“大功告成”，认为工作忙， 没有时间做体系工作， 完全把SMS与日常工作隔离开。 (3)船员培训工作流于形式，在培训计划的制订和实施及培训内容方面存在诸多不合理 现象，且培训结果得不到验证。 (4)船舶维护保养力度不够和不到位，船舶领导对船舶状况的保持缺乏监督，无法保证船舶及设备处于良好的适用状态，尤其是安全、应急设备。 (5)不能按规定保持文件的有效性，文件存放不合理，海图等航海资料得不到有效控制。 (6)对船舶应急演习和操练、安全和应急设备的操作训练不够。 (7)船舶不符台规定情况、事故和蹬情得不到及时报告、分析和处理。 (8)船长没有对体系运行实施必要的监控、评价和管理复查。 (9)船员换班后，无法保证SMS的有效、持续地运行，往往存在脱节现象。 三、对船舶实施ISM检查的要点 适用范围 与ISM规