上海国际港务集团募集资金使用管理制度.pdf

上港集团一届十三次董事会材料附件 上港集团募集资金使用管理制度 上海国际港务（集团）股份有限公司 募集资金使用管理制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为规范上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司 证券发行管理办法》（以下简称“《发行管理办法》”）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、 规范性文件和《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、 配股、增发、非公开发行股票等）、发行可转换公司债券、发行公司债 券或根据法律、法规、规范性文件和《公司章程》允许采用的方式向社 会公众投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应 制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开、透明。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明书或募 集说明书中公告的募集资金使用用途。 第五条 闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经 营使用。闲置募集资金不得直接或间接的安排用于新股配售、申购，或 用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 第六条 公司董事会应根据有关法律、法规和规范性文件、《上市规则》以及《公 司章程》的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 1 上港集团一届十三次董事会材料附件 上港集团募集资金使用管理制度 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第八条 违反国家法律、法规和规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定使 用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应按照相关法律、法规 的规定承担相应的民事赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第九条 公司应采取在金融机构设立募集资金专用账户，对募集资金实行集中 存放。 第十条 公司设立募集资金专用帐户事宜由公司董事会批准，并在公司申请公 开募集资金时，将该帐户的设立情况及相关协议与申请材料一并报中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及公司所在地派 出机构备案。 第十一条 公司认为募集资金的数额较大，且根据投资项目的信贷安排确有必要 在一家以上金融机构开设专用帐户的，在坚持同一投资项目的资金在 同一专用帐户存储原则的前提下，经董事会批准可以在一家以上金融 机构开设专用帐户。所有的募集资金包括尚未投入使用的资金、按计 划分批投入暂时闲置的资金、项目剩余资金等，均必须存放在专用账 户，以确保募集资金的安全。 第三章 募集资金的使用 第十二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告；并应由董事会按照招股说明书或募集说 明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第十三条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明