2012证券期货应知应会基础知识(完整版).doc

1. （ ）是股票价格的基石。 C．宏观经济因素 D．政治因素 2. 股票发行价格是指（ ）。 B．股票在二级市场开盘交易时的价格? C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格? D．发行人路演时提出的价格 3. 下列各项不属于流通国债特点的是（ ）。 C．可自由认购 D．无面值 4. 下列各项不是债券票面要素的是（ ）。 C．债券的票面利率 D．债券承销者名称 5. 影响债券偿还期限的因素不包含（ ）。 C．市场利率变化 D．债券变现能力 6. 下列哪项不是国债代销方式的不足之处（ ）。 B．推销效率不高 C.?发行期较长 D．代销者不承担任何风险与责任 7. 国际债券是指（ ）。 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券? C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券? D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券? 8. （ ）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种。 C．交易所交易基金 D．货币型基金 9. 证券发行市场又名一级市场，是发行人向投资者出售证券的市场，下列哪项不是证券发行市场的作用（ ）。 B．为资金供应者提供投资获利的机会，实现储蓄向投资转化 C．为已经发行的证券提供流通转让机会 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 10. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（ ）。 C．纽约上市外资股 D．境内上市外资股 依据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（ ）。 B．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 C．公司最近3年连续亏损 D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 12.下列关于可转换债券的叙述不正确的是（ ）。 B．是一种附有转股权的债券 C．具有双重选择权的特征? D．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 13. 最基础的金融衍生产品是（ ）。 C．金融互换?D．金融期权 14.证券公司经营证券经纪和证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 C．10亿?D．5亿 15.以下有关证券公司内部控制目标的说法中，不正确的是（ ）。 B．保证客户的投资目标得以实现 C．防范经营风险 D．保障客户资产安全 16.证券登记结算机构的职能不包括（ ）。 B．上市证券交易的清算和交付?? C．出具审计报告 D．受发行人委托派发证券权益 17. 在我国，对证券公司自营业务的监管要求是（ ）。 B．资金的出入必须以公司的名义进行? C．必须通过专用的自营席位进行 D．投资操作由单独设立的子公司负责 18. 投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（ ）。B．下跌??C．不变??D．无法确定? 19. 下列关于期货交易特征的描述，错误的是（ ）。 B．期货交易必须在期货交易所进行 C．期货交易既可以买入建仓，也可以卖出建仓 D．期货交易与远期交易相比具有较小的信用风险 20. 关于股票交易和期货交易的异同描述正确的是（ ）。 B．股票交易实行T+0制度，期货交易实行T+1制度 C．股票交易和期货交易均有固定到期日 D．股票市场分为一级市场和二级市场，期货市场不区分一级市场和二级市场 21. 期货市场的作用不包括（ ）。 B．利用期货价格信号安排生产经营活动 C．代替现货市场 D．有助于降低企业库存成本 22. 根据期货投资者入市目的不同，可分为（ ）。 B．生产商、贸易商和加工商 C．套期保值者、投机者和套利者 D．长线投资者和短线投资者 23. 下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有（ ）。 C．天然橡胶?D．聚氯乙烯（PVC） 24. 下列尚未在我国期货市场上市的品种是（ ）。B．菜籽油??C．豆粕??D．原油 25. 期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为其具有（ ）。 C．双向交易和对冲机制?D．杠杆机制 26. 下列对期货居间人的描述正确的是（ ）。 B．与期货客户有隶属关系 C．是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 D．是期货公司的员工 27. 期权的价格是指（ ）。 C．现货合约的价格?D．期权的权利金?? 28. 我国第一部规范期货市场发展的行政法规《期货交易管理暂行条例》于（ ）年正式颁布。1997??B．1999??C．2004??D．2007? 29. 1992年9月，我国第一家期货经纪公司（ ）成立。 B．浙江省永安期货经纪公司 C．北京金鹏期货经纪公司 D．广东万通期货经纪公司 30. 2009