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2009证券市场基础知识3 一、单项选择题 1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的（ ）计算有关风险资本准备。 A. 0.8 B.1 C.1.5 D.2 2. 境内居民不可以用( ) 从事B股交易。 A. 现汇存款 B. 外币现钞存款 C. 境外汇入的外汇资金 D. 外币现钞 3. 通常情况下，证券的收益率(　　)。 A. 与偿还期成正比，与风险性成反比 B. 与偿还期成反比，与风险性成反比 C. 与偿还期成正比，与风险性成正比 D. 与偿还期成反比，与风险性成正比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于（ ）由（ ）正式颁布实施。 A. 2008年1月19日、中国证监会 B. 2008年1月19日、中国证券业协会 C. 2009年1月19日、中国证券业协会 D. 2009年3月9日、中国证监会 5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。 A. 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》 C. 《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 D. 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会报告. A.3 B.5 C.10 D.15 7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。 A. 股票编号 B. 股票名称 C. 股票的记载方式 D. 股东权利 8. 证券市场监管的主要手段是(　 )。 A. 经济手段 B. 法律手段 C. 行政手段 D. 自律方式 9. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为（　　）。 A. 偿还性 B. 流动性 C. 安全性 D. 收益性 10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(　　)的补偿。 A. 信用风险 B. 利率风险 C. 政策风险 D. 购买力风险 11. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（ ）。 A. 市场准入制度 B. 信息披露制度 C. 交易规则 D. 清算交割制度 12. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（ ）。 A. 市场准入制度 B. 信息披露制度 C. 交易规则 D. 清算交割制度 13. 根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入（　　）。 A. 法定公积金 B. 资本公积金 C. 任意公积金 D. 盈余公积金 14. 我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 D. 职工代表大会 15. 我国《证券法》已于（　　）起正式实施，其内容共分为（　　）章。 A. 1999年1月1日 10 B. 1999年7月1日 10 C. 1999年1月1日 12 D. 1999年7月1日 12 16. 2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（　　），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。 A. 上证综指ETF B. 上证180ETF C. 上证50ETF D. 上证红利ETF 17. 目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（） A. 即时交付 B. 集中交付 C. 货银对付 D. 货银对付 18. 2005年5月，( )发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 中国银监会 D. 中国结算中心 19. 证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是(　　)。 A. 人民币2000万元 B. 人民币5000万元 C. 人民币10000万元 D. 人民币15000万元 20. 公司以货币形式支付的股息，称为(　　)。 A. 现金股息 B. 股票股息 C. 财产股息 D. 负债股息 21. 沪深300行业指数将上市公司分为（ ）个行业。 A.7 B.10 C.13 D.16 22. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25% 23. 作为无盈利无股息原则的一个例外