南方现金增利基金招募说明书内容节选.doc

南方现金增利基金招募说明书 内容节选 2011年第2号 内容截止日：2011年月日基金份额的分级 　　本基金根据投资者持有本基金的份额等级，对基金份额按照不同的费率计提持续销售费用。本基金设为A级基金份额和B级基金份额。 　　A级基金份额首次申购的最低金额为1000元人民币，追加申购的最低金额为1000元人民币，本基金管理人按照0.25％年费率计提持续销售费；B级基金份额首次申购的最低金额为1000万元人民币，追加申购的最低金额为1000万元人民币，本基金管理人按照0.01％年费率计提持续销售费； 　　两级基金份额适用相同的管理费率和托管费率，两级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。有关分级业务的具体规则详见2009年7月17日发布的《关于南方现金增利基金实施基金份额分级的公告》。 基金管理人可以调整本基金的基金份额等级数量、各级基金份额计提的持续销售费年费率，基金管理人必须在开始调整之日前3 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人与销售代理人约定。在确定了基金开放日申购、赎回的时间后由基金管理人最迟在开放前3个工作日在至少一种指定报刊或网站上刊登公告。金额申购、份额赎回原则即申购以金额申请赎回以份额申请基金发售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成 功，而仅代表发售机构确实接收到该申请。申请的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。1、A级基金份额首次申购的最低金额为1000元人民币，追加申购的最低金额为1000元人民币； 2、B级基金份额首次申购的最低金额为1000万元人民币，追加申购的最低金额为1000万元人民币； 0.01 份； 6、赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以一元计算并保留到0.01 元。 （六）申购费率和赎回费率 1、本基金不收取申购费用； 2、本基金不收取赎回费用； 3、本基金的实际执行费率由基金管理人决定。基金管理人认为需要调整费率时，如果属于降低费率的，基金管理人可以自行调整；如果属于提高费率的，必须召开持有人大会。基金管理人必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。 （七）申购份额、1.00 元。 申购份额的计算 申购份额＝申购金额/基金份额净值 例、某投资者投资10万元申购南方现金增利基金，则其可得到的申购份额为： 南方现金增利基金 申购金额 100,000元 基金份额净值（NAV） 1.00元（保持为面值1元） 申购费用 0元（无申购费用） 净申购金额 100,000元 申购份额 100,000份 赎回金额的计算 南方现金增利基金 赎回份额 10,000份 基金份额净值（NAV） 1.00元（保持为面值1元） 赎回费用 0元（无赎回费用） 赎回金额 10,000元 3、本基金每个工作日公告前一工作日基金每万份收益及前一个工作日（含节假日）基金七日收益率。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 （八）申购、赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金；投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。 14、基金收益与分配 （一）基金收益的构成 买卖证券差价； 基金投资所得债券利息、票据投资收益； 银行存款利息； 已实现的其它合法收入。 因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。 （二） 基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 （三） 收益分配原则 1、“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告，以每万份基金单位收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配，每月集中支付收益。投资者当日收益的精度为0.01 元，第三位采用去尾的方式，因去尾形成的余额进行再次分配。 2、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日净收益大于零时，为投资者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益等于零时，当日投资者不记收益。 3、本基金每日收益计算并分配时，以人民币元方式簿记，每月累计收益支付方式只采用红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资者可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资者在每月累计收益支付时，其累计收益恰好为负值，则将缩减投资者基金份额。若投资者全部赎回基金单位时，其收益将立即结清，若收益恰好为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除