我国外商直接投资(FDI)技术溢出渠道的实证研究--对上海浦东地区外商投资企业的问卷调查.pdf

——对上海浦东地区外商投资企业的问卷调查 郑秀君 内容提要 本文旨在探索FDI技术溢出渠道的实证研究方法。以技术溢出的四个渠道为理论基 础，采用调查问卷的研究方法，选择浦东地区外商投资企业为实证研究对象，分析了我国外商投资技 术溢出效应产生的途径。 关键词 技术溢出渠道 实证研究 问卷调查 作者单位 上海财经大学财经研究所 确定完全是为了回归的需要，根本没有考虑指标及指 一、问题的提出 标值的经济意义。 因此，基于FDI技术溢出渠道的实证研究现状， 笔者选择上海浦东作为一个独立的研究区域，采用调 自20世纪60年代MacDougall(1960)首次把技术 溢出效应作为FDI的一个重要现象进行分析以来，中查问卷的方法来研究FDI技术溢出的渠道。这不但克 外学者迄今为止进行了大量的实证研究，但是这些实 服了现有研究方法的缺点，并探索了一种新的方法研 证研究几乎都集中在探讨如何测算FDI技术溢出效究FDI技术溢出渠道。 应的模型、方法上，对FDI技术溢出效应产生的渠道 很少有人进行实证研究。笔者搜集了1994—2005年我二、FDI技术溢出渠道的理论研究 国学者关于FDI技术溢出效应实证研究的大部分文 献，发现对FDI技术溢出渠道进行实证研究的学者只 综合各类文献，一般认为，跨国公司在发展中国 有张建华、欧阳轶闻(2002)和林敏(2004)。他们采用家的技术溢出途径主要有以下几种： 的方法是设定指标将样本数据分组，再对基础方程进 1．示范和模仿作用 行回归。 跨国公司的存在可以展示它先进的产品、工艺、 笔者认为，运用分组后再对基础方程进行回归的 管理方式，这种展示对当地企业是一种示范作用，使 方法来研究技术溢出渠道所存在的问题是：分组后再 当地企业在对外开放中了解了国外的先进技术和管 进行回归导致样本数太少(合理的样本容量应该是 理水平。为了与跨国公司竞争，当地公司常试图仿效 n30或n3k)，使回归结果缺乏可信度；设定的基础跨国公司的技术，它可以运用自己的技术实力，通过 方程是否正确还没有确定，因为技术溢出效应的测算 模仿获得跨国公司的技术，也可以通过引进技术消化 本身就是一个有争议的问题，这种情况下应用基础方 吸收或通过雇用在跨国公司工作过的雇员进行模仿， 程进行回归的做法值得商榷；分组的指标和指标值的 以此来提高企业的技术水平。厂商获取技术知识的另 《世界经济研究》2006年第5期·5卜 万方数据 我国外商直接投资(FDI)技术溢渤渠道的实证研究 一种途径是“逆向工程”，即通过对产品的研究获取生 司子公司与东道国企业争夺有限的市场资源，加剧了 产该产品的技术，这是一种重要的模仿手段。 市场竞争，由此可能会刺激当地企业更加有效地使用 2．厂商闻的联系 现有资源，推动技术效率的提高。 这指的是，跨国公司与当地企业的交往当中，通 过与供应商等上游企业发生的后向关联以及与销售 三、FDI技术溢出渠道的实证研究 商等下游企业发生的前向关联产生的溢出效应。后向 联系是指东道国企业向跨国公司的子公司提供生产 1．问卷的初步分析 所需的原材料、零部件和各种服务。通过后向联系，一 (1)问卷的回收情况 方面使发展中东道国的资源得以有效配置，从而使上 问卷中的问题是根据前面分析过的技术溢出的 游产业的生产能力得以加强，进而提高生产效率；另 渠道来设计的。在这次调查中发出35份问卷，回收到 一方面，跨国公司的子公司为了保证其产品的质量和 31份，回收