2012《证券交易》过关测试.ppt

24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。　　A．客户交易结算资金第三方存管　　B．会员分级结算　　C．新股发行现金申购　　D．客户交易结算资金独立存管 24.【答案】C　　【解析】2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。 25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。　　A．交易清算系统 B．交易系统　　C．各证券公司 D．各银行 25.【答案】A 　　【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。 26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。　　A．9611 B．9611.9　　C．9611.92 D．9612 26.【答案】A　　【解析】净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)，申购份额=9852.22÷1.0250=9611.92(份)，因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。 27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。　　A．500万 B．800万　　C．1亿　　 D．2亿　　 27.【答案】C　　【解析】采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。 28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。　　A．10% B．40%　　C．50% D．60% 28.【答案】C　　【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.40元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:(26.4—24)×125%×1=3(元)，涨跌幅比例为3／6=50%。 29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。　　A．期货公司　　B．证券公司　　C．根据双方约定确定责任承担者　　D．证监会确定责任承担者 29.【答案】A　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。　　A．无偿送股比例　　B．有偿送股比例　　C．有效送股比例　　D．约定送股比例 30.【答案】A　　【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。 31.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（　　）。　　A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作　　B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念　　C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批　　D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 【答案】A　　【解析】A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。 32.下列（　　）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。　　A．选择交易对手的自主性　　B．选择交易品种的自主性　　C．选择交易方式的自主性　　D．选择交易价格的自主性 32.【答案】A　　【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在:①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。 33.内幕信息的知情人不包括（　　）。　　A．发行人的高级管理人员　　B．持有公司3%股份的股东　　C．发行人控股的公司