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内控制度清单 锦天城律师事务所 黄治国 序 业务循环 制度 对应内控指引 号 1-1 组织结构设计与调整管理制度 组织架构 企业内部控制应用指引第1 号 1-2 授权管理制度 2 发展战略 企业战略管理制度 企业内部控制应用指引第2 号 3-1 员工招聘制度 3-2 员工培训制度 3-3 考勤与休假制度 人力资源 企业内部控制应用指引第3 号 3-4 绩效考评制度 3-5 薪酬发放制度 3-6 员工离职制度 4 社会责任 企业社会责任管理制度 企业内部控制应用指引第4 号 5 企业文化 企业文化培育及管理制度 企业内部控制应用指引第5 号 6-1 基本会计制度 企业内部控制应用指引第6 号 企业内部控制应用指引第12 号 6-2 财务管理 会计政策与估计制度 企业内部控制应用指引第14 号 企业内部控制应用指引第15 号 6-3 会计核算制度 现金及银行账户管理制度（货币资金管 6-4 理） 6-5 票据管理制度 6-6 成本核算制度 6-7 备用金及个人借款管理制度 6-8 费用报销管理制度 6-9 应收账款管理制度 6-10 应付账款管理制度 6-11 关联交易管理制度 6-12 筹资管理制度 6-13 担保管理制度 6-14 长期股权投资管理制度 证券投资管理制度 6-15 预算管理制度 6-16 财务报告管理制度 7 采购管理 采购管理制度 企业内部控制应用指引第7 号 8 存货管理制度 9-1 固定资产管理制度 存货管理 企业内部控制应用指引第8 号 9-2 无形资产管理制度 10-1 销售预算制度 10-2 销售管理 客户信用管理制度 企业内部控制应用指引第9 号 10-3 产品销售管理制度 11 研发管理 研发项目管理制度 企业内部控制应用指引第10 号 12-1 合同管理制度 企业内部控制应用指引第16 号 12-2 综合管理 印章管理制度 12-3 档案管理制度 13-1 信息系统管 信息系统安全管理制度 企业内部控制应用指引第18 号