管理制度-太阳纸业：募集资金管理制度.pdfVIP

山东太阳纸业股份有限公司 募集资金管理制度 （2011 年6 月修订） 2011 年6 月 山东太阳纸业股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率 ，防范资金使 用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及公司章程的规 定，制定本制度。 第二条 本管理制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债 券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的 资金。 第三条 公司董事会应负责建立健全公司募集资金管理制度并确保制度 的有效实施。财务部负责募集资金的日常管理，包括募集资金的存放、使用和台 账管理，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。公司董事会应及 时披露募集资金的使用情况。 第四条 募集资金投资项目 （以下简称“募投项目”）通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业 遵守募集资金管理制度。 第五条 保荐机构在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履 行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中 小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 （以下简称“专 户”）集中管理，募集资金专户数量 （包括公司的子公司或公司控制的其他企 业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深 交所提交书面申请并征得其同意。 第七条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”） 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公 司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。上述 协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后 公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向 保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调 查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用 募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时 公告。 第十条 公司的募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用 途。 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金 被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用 募集资金投资项目获取不正当利益。 第十二条 公司对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序规定如下： （一）募集资金使用的依据是募集资金使用计划书