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股东 物流091班第三小组 组员：尤延 王强 毛玲 李顺 闵诗凡 陈玲玲 薛莉 徐惠欣 资料收集：王强 尤延 李顺 闵诗凡 PPT制作：陈玲玲 薛莉 徐惠欣 毛玲 讲解：第一部分 毛玲 第二部分 李顺 股东 一、股东的概念和构成 股东的概念 股东是指基于出资或者其他合法原因，而持有公司资本一定份额，依法享有股东权利并承担相应义务的人。 股东的构成 1、凡参与公司设立并在公司章程上签名盖章或者认购公司首次发行股份或出资的原始股东。 2、在公司存续期间依法继受取得出资或股份的继受股东。 3、在公司成立后因公司增资而加入的新股东。 如何保护股东的权益，特别是中小股东的权益？ 二、股东名册 是指由公司置备的，记载股东姓名或名称以及出资或持股种类和数量等情况的法定簿册。 《公司法》第33条规定：“有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： （一）股东的姓名或者名称及住所； 　　（二）股东的出资额； 　　（三）出资证明书编号。” 　　第134条规定：“公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项： 　　（一）股东的姓名或者名称及住所； 　　（二）各股东所持股份数； 　　（三）各股东所持股票的编号； 　　（四）各股东取得其股份的日期。 　　发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。” 名册的法律效力 权利推定效力 对抗效力 免责效力 股东名册的封闭与基准日 股东名册的封闭是指为了确定行使股东权的股东而在一定时期内停止股东名册的记载。 股东名册的基准日，也称除权日，是指不管股东此后有无变动，公司将特定日期作为行使股东权的日期。 《公司法》第140条第2款规定：股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。 上诉人（原审被告）北京大雅房地产开发有限公司 被上诉人（原审原告）北京方华资产管理有限公司 方华公司一审诉称：2007年12月13日，xx国际拍卖有限责任公司受北京市某某区人民法院委托，对大雅公司股东吴华持有的大雅公司6%的股权进行了拍卖。方华公司拍得了该股权，并支付了拍卖佣金及购买款项，成为了大雅公司的股东。北京市某某区人民法院裁定将该股权过户给方华公司。根据《中华人民共和国公司法》第七十四条规定，股东转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。 股东名册变更纠纷 方华公司受让吴华股权后，多次要求大雅公司向方华公司签发出资证明书，并修改公司章程和股东名册中有关股东及出资额的记载，但大雅公司拒不履行其义务。 后经多次协商未果，故诉至法院要求：1、请求大雅公司立即向方华公司签发出资证明书，并修改公司章程和股东名册中有关股东及出资额的记载；2、请求大雅公司承担本案全部诉讼费用。 大雅公司一审辩称，依据公司法的有关规定，修改公司章程为股东会行使的职权，大雅公司不能代表股东会行使该权利，因此方华公司应当向其他股东主张权利，而不应当向大雅公司主张。 法院判决认定： 方华公司依法拍得大雅公司6%的股权，方华公司作为大雅公司股东的身份应予确认，方华公司应当享有相应的股东权利。方华公司依法取得经人民法院强制执行程序转让的股权后，大雅公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。综上，方华公司要求大雅公司签发出资证明书，并修改公司章程和股东名册中有关股东及出资额的记载的诉讼请求合理，证据充分，予以支持。依据《中华人民共和国公司法》第七十三条、第七十四条之规定，判决：北京大雅房地产开发有限公司于判决生效起七日内向北京方华资产管理有限公司签发百分之六股权的出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及出资额的记载。 三、股东资格 原始取得 继受取得 基于认股行为而取得股东资格 基于受让、受赠和继承股权而取得股东资格 股东资格的限制 1、自然人股东应具有完全行为能力 2、法人股东应是可以从事营利性活动的法人 3、公司不能成为自己的股东 4、发起人的国藉和住所的限制 5、法律规定或章程约定不得成为公司股东的人 下列不能成为股东的是（ ） A.国家公务员 B.仙桃市市委书记 C.国家公务员 D.影视明星 公司一定不允许成为自己公司的股东（ ） ABC X 股东资格的丧失 分为绝对丧失和相对丧失 股东资格的认定 原则 （1）信守商法的外观主义原则，优先保护善意第三方的合理信赖 （2）探求当事人的真实意思，维护各方主体的利益平衡 （3）维护公司社团法律关系的稳定性 特征 1.在