多氟多：风险投资管理制度.pdfVIP

多氟多化工股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范多氟多化工股份有限公司（下称“公司”、“本公司”）的 风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企 业板信息披露业务备忘录第30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及 本公司章程的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司进行PE（私募股权投资）、创投等 风险投资行为，以及对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公 司等金融类公司的投资行为。公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的 进行的投资和对金融类上市公司的投资除外。 第三条 风险投资的原则： 1、公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； 2、公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； 3、公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影 响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风 险投资。公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，应在此项风险投资 后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更 为补充流动资金。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变 更为补充流动资金后十二个月内，同样不得进行风险投资。 第五条 本制度适用于公司控股子公司的风险投资行为。未经公司同意，公 司下属控股子公司不得进行风险投资；公司控股子公司进行风险投资，参照本制 度的相关规定执行。公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的， 应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。 第二章 风险投资的决策权限 第六条 公司进行风险投资的决策权限如下： 1、董事会对公司风险投资的决策权限为：金额在5000 万元以下的风险投 资。 2、金额在5000 万元以上的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。 上述金额以发生额作为计算标准，连续12 个月内累计发生金额达到上述标准 的，公司也应履行相应的审批程序和信息披露义务。 第七条 公司进行风险投资项目处置的决策权限同上一条。 第三章 风险投资的责任部门和责任人 第八条 董事长负责管理风险投资的运作和处置，在董事会或股东大会授权 范围内签署风险投资相关的协议、合同。 第九条 公司发展部负责风险投资项目的运作和管理，执行股东大会、董事 会和董事长有关风险投资的投资决策和处置决策，并组织实施，并指定专人负责 风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜，公司分管投资工作的副 总经理为责任人。 第十条 公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，财务总监为 责任人。 第十一条 公司其他相关部门、分公司、控股子公司配合发展部开展风险投 资项目的实施及处置，并及时提供有关材料。各部门、分公司、控股子公司的负 责人为责任人。 第十二条 公司审计委员会负责对风险投资进行事前审查，对风险投资项目 的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见。 第十三条 公司内部审计处在审计委员会领导下负责对风险投资项目的审计 与监督。内部审计处负责人为责任人。 第十四条 独立董事有权对公司的投资行为进行检查。 第四章 风险投资的内部审批流程和项目实施管理 第十五条 在风险投资项目实施前，发展部必须对拟投资项目进行市场前景、 所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否 获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投 资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻 合等方面进行评估，认为具可行性的，编制项目建议书、可行性研究报告，并上 报董事长。