《证劵从业人员职业道德规范》.pptx

2012.9;目 录;回答以下问题;学习的场所 个性、能力发挥的场所 谋生的利益共同体 人际关系的场所 生活的场所 竞争的场所;价值≠被使用的价值 能力≠信任 知识≠智慧 努力≠成功 ;什么是职业人？;人员素质冰山模型;职业化，就是一种工作状态的标准化、规范化和制度化，是现代企业发展的核心竞争力。 职业化素质是员工在工作中所表现出来的价值观以及工作态度，是员工工作的内在精神动力。 ; 优秀企业认同的职业道德;职业道德是个人与组织双赢的基石;企业业绩不好，客户流失的原因;顾客停止购买原有公司产品的原因在于员工态度;提高员工综合素养的方法和作用;从优秀到卓越的职业人;国际化的职场准则;职业人的三个标准 ;1、证券从业人员职业道德;（1）证券职业道德规范概述 （2）证券市场与证券从业人员 （3）证券职业道德的定义 （4）证券职业道德的特征 （5）证券从业人员职业道德养成 ;（1）证券职业道德规范概述;道德的力量与风险;金融领域的道德风险受到关注;（2）证券市场与证券从业人员; 证券从业人员 注册证券从业人员;证券从业人员的职业特点： 第一、风险性； 第二、信用性； 第三、三公性； 第四、技术性。;职业道德与态度属于胜任能力内容;案例：中国首例老鼠仓;（3）证劵职业道德的定义;道与德;（4）证券职业道德的特征;（5）证券从业人员职业道德养成;2、证券从业人员职业道德规范;一、正直诚信 二、勤勉尽责 三、廉洁必威体育官网网址 四、自律守法;一、正直诚信 忠诚是竞争力 忠诚是考察员工的首要条件 ;; 正直诚信的基本要求 第一、时刻注意维持“公平、公正、公开”的市场原则，不得从事对保护投资者利益有害的活动，不得从事有损于证劵行业信誉的活动。 第二、要求证券从业人员在证劵发行、交易及其他相关的业务活动中所提供、公布的文件和资料必须真实、完整，不得虚假陈述，或欠缺重要事项。;二、勤勉尽责 证券从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作。证券从业人员要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳，踏踏实实，任劳任怨，一丝不苟，对待工作尽责，尽力，尽瘁。;勤勉尽责的???本要求 第一、要求证券从业人员热爱我国证券事业，热爱本职工作，努力钻研，勤奋演练，提高自己的业务水平和工作效率。 第二、要求证券从业人员按章办事，尽最大努力维护客户及公司的正当利益，力戒粗枝大叶、玩忽职守、越职行事、欺诈客户的行为。 ;三、廉洁必威体育官网网址 证券从业人员要廉洁奉公，不谋私利，严守秘密，谨言慎行，洁身自好；要品行端正，作风正派，清廉守正，秉公办事；不贪污盗窃，不挪用公款，不索礼受贿，不营私舞弊，不随意泄漏与市场有关的信息和情报，不参与内幕交易。;廉洁必威体育官网网址的基本要求 第一、证券从业人员不能利用职务与工作之便贪污盗窃，行贿受贿，不得以任何借口向客户索取礼品或回扣，不得与客户发生借贷关系。 第二、证券从业人员从三个层次着手保守秘密： 1、为客户必威体育官网网址。证券从业人员对客户的名册登记、开户事项、资金状况及其他有关证劵交易情况负有必威体育官网网址的责任； 2、为公司必威体育官网网址。证券从业人员不得擅自向外界提供本公司的重要业务资料与情报，以免使公司在竞争中处于不利地位； 3、保守因职务或业务便利而知晓的尚未公布的证券市场的秘密。 ;四、自律守法 证券从业人员要严于律己，遵纪守法，自尊自爱，自重自制；严格要求自己，从小事做起；要自觉增强法制观念，学法、知法、守法，严格按照规章制度办事，抵制不正之风，与违法乱纪行为作坚决斗争。 ;自律守法的基本要求 第一、要求证券从业人员遵守国家法律和有关证券业务的各项制度条例，在证劵发行、交易、管理等一系列活动中，严格规范自己的行为。遵守国家法律是证劵从业人员自律守法的最基本要求。 第二、要求广大证券从业人员在法律不完善，无规章可循，有漏洞可钻时，更要自我约束。在诱惑面前克服贪心，驱除杂念，牢记自己的职责，不见钱眼开，不见利忘义。 ;3、证券从业人员行为准则：八要、十不准;《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证券业协会发布实施的行业自律规则，《准则》的内容不仅包括《证券法》、《证券投资基金法》及相关法律法规中明确规定的禁止性行为，还包括证券行业发展过程中形成的证券从业人员的基本行为规范和标准 。证券从业人员的行为准则规定的内容包括保证性行为和禁止性行为，即“八要”和“十不准”。;保证性行为“八要”;禁止性行为“十不准”;4、证券从业人员职业化素质修炼;学习型组织《第五项修炼》;第一项修炼：积极的心态;心态的力量 杰出服务人员所应具备的职业心态---阳光心态 如何塑造阳光心态 　　——改变态度 　　——学会享受过程 　　——活在当下 　　——学会感恩 　　——学会弯曲 ;阳光心态的内涵 第一，不能改变环境就适应环境 第二，不能改变别人就改