富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书.pdf

富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）—招募说明书 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 二〇〇五年九月 本招募说明书印刷时间：2005年9月 本条款未来如有修改，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）—招募说明书 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字 【2005】143 号文《关于同意富国天惠精选成长混合型证券投资基金 募集的批复》以及中国证监会2005 年9 月7 日证监基金字【2005】 152 号文《关于同意富国天惠精选成长混合型证券投资基金变更为上 市开放式基金（LOF）的批复》核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）—招募说明书 基金资料摘要 基金名称：富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 基金类型：契约型上市开放式 批准机关及文号：中国证监会证监基金字【2005】143 号与【2005】152 号 投资目标：本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，在利用金 融工程技术控制组合风险的前提下，谋求基金资产的长期最大化增值。 投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法 公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中 债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允 许基金投资的其他债券。基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的 上市公司股票。该类股票应具体满足以下特征： 1、预期当年净利润增长率（预期当年主营业务收入增长率）在全部上市公 司中由高到低排名，位于前1/3 部分的股票； 2、基于“富国成长性股票价值评估体系”，在全部上市公司中成长性和投资 价值排名前10%的股票。 收益分配：本基金收益独立分配，在符合有关基金分红条件的前提下，本基 金每年至少分红一次；本基金每年收益分配次数最多为6 次，其年度收益分配比 例不得低于基金年度已实现收益的50%；场外投资者可以选择现金分红或红利再 投资，分红默认方式为现金分红；场内投资者只能选择现金分红。 基金份额面值：人民币1.00 元 税收：根据国家法律法规规定纳税 基金认购费率：投资者选择场内认购，在认购时收取，最高不超过认购金额 （含认购费）的1.2%；投资者选择场外认购，在认购或赎回时收取，在认购时 收取最高不超过认购金额（含认购费）的 1.2%，在赎回时收取最高不超过认购 金额的1.6% 销售对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止 投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者 销售渠道：本基金通过场内、场外两种方式公开发售。本基金募集期结束前 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）—招募说明书 获得基金代销资格的证券公司即可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金代销 资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，通过深圳证 券交易所交易系统参与本基金的买卖。本基金将通过基金管理人的直销网点及基 金销售代理人的代销网点进行场外公开发售，即：富国基金管理有限公司的直销 网点及中国工商银行、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国 泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、联合证券有限责任公司