《证券交易》关键数字与考点总结.pdf

2010 年证券考试《证券交易》关键数字与考点总结 交易(数字类) 1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否 同意决定 每月 7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 证券发行人在发行结束 2 个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度 申报最小变动单位： 上交所： A股，债券，买断回购 0.01 基金，权证为 0.001 B 股为0.001债券质押回购 0.005 深交所： A股，债券，质押回购 0.01 基金为0.001 B股 0.01港元 上交所申报时间：9：15~9：25, 9：30~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25 为开盘集 合竞价阶段，不能撤单) 深交所申报时间：9：15~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25, 14：57~15：00 不能撤 单集合竞价阶段)9：25~9：30 只申报 中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下 3%，开盘集合竞价没有成交的 连续竞价开时是调整为前收盘价的上下 3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A.股票不高于前收盘价的 900% 不低于前收盘价的 50% B.基金，债券申报不高于前收盘价的 150%不低于前收盘价的 70% [债 券回购无限制] 连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的 110%，不低于实时最高 买入价格的 90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的 130%且不低于平均数的 70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的 900% ，(连续竞价，收盘 集合竞价为最近成交价的上下 10%) 债券首日集合竞价为发行价的上下 30%， (同上一样，都是 10%) 质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下 100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近 成交价的 100% 证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的 3‰,不足5 元按 5 元收，B股不足 1 美元或 5 港元的还1美元或 5 港元收 2008.04.24,交易印花税由 3‰下调为 1‰ 大宗交易时间：上交所为 9：30~11：30 13：00~15：30 深交所为 9：15~11：30 13：00~15： 30 股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告 中小板退市警示的情形： A 一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100% B 为关联方提供资金超 2000 万元或者占净资产值 50%以 C. 24 个月内再次受到公开谴责 D 连续20 个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于 300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的 以最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价 交易席位超过 10%无法申报或者行情中断的营业部超过 10%以上的异常情况实行临时停市 上交所固定收益平台交易于 2007.07.25 开始试行，(交易时间为 9：30~11：30, 13：00~14： 00)，每笔买卖报价数量为 5000 手的整数倍 固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为 0.001 元。涨跌幅为 10% ，1 手为1000 元 面值 公布卖买最大 5 家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前 3 只股票(基金) B 价格振幅达到 15%的前3只 C 换手率达到 20%的前3只 异常波动情形：A 连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B. ST,*ST 连续 3 个交易日涨跌幅偏离值达±15% C 连续3 个交易日日均换手率与前 5个交易日换手率比值达到 30 倍且连续 3 个交易日累 计换手率达 20% QFII 境内证券投资制度启动于 2002年年底 QFII持有一家上市公司股票不得超过 10%，所 有 QFII 持有一家总数不超过 20% QFII 合格境外机构投资者 分红派息公告时间为股权登记日 3个工作日前 R+1 日红股到帐配股认购于 R+1 日开始，认