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一体化管理体系内部审核检查及记录表 记录表号：[QMS-EMS-OHSMS]-内部审核-表格03 受审核部门 （施工）公司 负责人 内审员 审核日期 标准 条款 检查要点 审核客观记录 是否符合 5.4.3 环境和职业健康安全管理方案 Q—； E4.3.3； OHS4.3.4； ①询问、查阅近1年来是否制定了形成文件的环境管理方案？查阅方案内容的适宜性？ ②询问、查阅近1年来是否制定了形成文件的职业健康安全管理方案？查阅方案内容的适宜性？ ③查阅近1年来的环境和职业健康安全管理方案的实施情况验证记录？ ④询问近1年来的环境和职业健康安全管理方案的实施效果？ ⑤查阅、核对管理方案与目标指标的关系？ ⑥询问环境和职业健康安全管理方案近1年来是否发生更改？若发生更改，查阅修订及审批的记录？ 7.1 产品和服务实现的策划 Q-7.1 E-4.4.6 OHS-4.4.6 ①询问如何进行施工过程实现的策划？必要时，查阅适当的程序规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？ ②查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件，是否策划了以下内容： ——产品的质量目标和要求？ ——针对产品确定过程（包括主要工序和特殊过程）、文件和资源的需求？——产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则？——记录的要求？——环境保护措施？——职业健康安全保障措施？ ③询问、查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件是否按规定进行了审核、批准和分发？ 7.2 环境因素 Q-； E4.3.1； OHS—； ①查阅近1年来的本分公司（包括专业安装施工）的环境因素识别调查表（环境因素识别的全面性/合理性）？ ②查阅近1年来的本分公司的环境因素影响评价记录（环境因素评价的合理性）？ ③查阅近1年来的本分公司的重要(重大)环境因素清单？ 7.3 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 Q-； E—； OHS4.3.1； ①查阅近1年来的本分公司的危险源辨识调查表（危险源辨识的全面性/合理性）？ ②查阅近1年来的本分公司的危险源风险评价记录（风险评价的合理性）？ ③查阅近1年来的本分公司的重要(重大) 危险源清单？ ④查阅近1年来的本分公司的重要(重大) 危险源控制计划？ 7.6 采购 Q-7.4 E-4.4.6 OHS-4.4.6 一、采购过程： ①查阅是否制定了原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位的选择/评价/重新评价准则？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？ ②查阅近1年来对原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位进行评价或重新评价的记录及证实性资料？查阅合格供方名单（或名录、名册）？ ③现场核对近1年来的实际发生合同关系的原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方是否均进行了评价或重新评价（或均在合格供方名单之内） 二、采购信息： ①近1年来的涉及供方的采购/分包合同、委托协议是否规定了以下适当内容要求： ——供方产品、程序、过程和设备的要求？——供方人员资格的要求？——供方管理体系的要求？——供方产品的环境因素指标要求？ ——供方活动的环境和职业健康安全要求？ ②是否在与供方沟通之前，确保近1年来的涉及供方的采购/分包合同、委托协议所规定的要求是充分的、适宜的？查阅必要的审核/评审/批准/签订证据？ 一体化管理体系内部审核检查及记录表 记录表号：[QMS-EMS-OHSMS]-内部审核-表格03 受审核部门 （施工）公司 负责人 内审员 审核日期 标准 条款 检查要点 审核客观记录 是否符合 7.6 采购 Q-7.4 E-4.4.6 OHS-4.4.6 三、采购产品的验证： ①询问、查阅是否对近1年来的原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位提供的产品进行验证作出了规定/安排？ ②查阅对近1年来的原材料供应//劳务分包/专业施工分包单位提供的产品进行验证的记录？ ③查阅对近1年来的原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方施加环境和职业健康安全影响的记录？ ④询问近1年来是否在原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方处验证服务？若发生，应查阅在与供方签订的合同中是否明确规定了验证活动安排和产品放行的方法？ 7.7.1 生产和服务提供的控制 Q-7.5.1 E-4.4.6 OHS-4.4.6 一、获得表述产品特性的信息： ①查阅近1年来的施工图纸会审记录？ ②查阅近1年来的设计交底纪要？ ③询问、查阅近1年来的施工图纸领取、分发情况？ ④询问、查阅是否获得工程的施工承包合同？ ⑤查阅近1年来的规范、规程、标准、图集的配备清单和实际配备的版本？ 二、必要时，获取作业指导书： ①查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件？ ②查阅近1年来的技术交底记录？ ③查阅近1年来