XX基金与银行发行产品合同范文.doc

XX基金-XX银行-XXXX量化1号 资产管理计划投资说明书 资产管理人：XX基金管理有限公司 资产托管人：XX银行股份有限公司 目 录 第一节 资产管理计划概况 1 第二节 资产管理合同的主要内容 1 一、前言 1 二、释义 3 三、声明与承诺 5 四、份额的分级 6 五、资产管理计划的备案 8 六、资产管理计划的参与和退出 9 七、当事人及权利义务 9 八、资产管理计划份额的登记 13 九、资产管理计划的投资 14 十、投资经理的指定与变更 15 十一、资产管理计划的财产 16 十二、投资指令的发送、确认与执行 18 十三、交易及清算交收安排 20 十四、越权交易的界定 21 十五、资产管理计划资产的估值和会计核算 22 十六、资产管理计划的费用与税收 26 十七、资产管理计划的收益分配 27 十八、报告义务 28 十九、资产管理合同的变更、终止与财产清算 30 二十、违约责任 33 二十一、争议的处理 34 二十二、资产管理合同的效力 34 二十三、其他事项 35 第三节 资产管理人与资产托管人概况 35 一、资产管理人概况 35 二、资产托管人概况 36 第四节、投资风险揭示 36 第五节、初始销售期间 38 第一节 资产管理计划概况 (一)资产管理计划的名称 XX基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理计划 (二)资产管理计划的类型 混合型 (三)资产管理计划的运作方式 封闭式 (四)资产管理计划的投资目标 充分利用资产管理人的研究平台，进行股指期货投资，力争实现委托财产的稳定增值。 (五)资产管理计划的存续期限 本资产管理计划的存续期限为自资产管理合同生效之日起1年。 (六)资产管理计划的最低资产要求 单个资产委托人的初始资产管理计划财产不得低于100万元人民币，各资产委托人的初始资产管理计划财产合计不得低于3000万元人民币。 (七)资产管理计划份额初始面值 人民币1.00元。 第二节 资产管理合同的主要内容 一、前言 (一)订立本资产管理合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同的目的是明确资产管理合同当事人的权利义务，规范XX基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理计划(以下简称“资产管理计划”或“本计划”)的运作，保护各方当事人的合法权益，确保资产管理计划财产的安全。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同当事人的合法权益。 (二)资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与资产管理计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本资产管理合同不一致或有冲突，均以本资产管理合同为准。资产管理合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。自其不再持有本资产管理计划份额之日起，资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。 本合同已经报中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释义 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 资产委托人 指委托资产管理人投资管理其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币（不含费用），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 资产管理人 指受资产委托人委托，负责为资产委托人的利益，运用计划财产进行证券投资的专业机构。本合同中即指XX基金管理有限公司 资产托管人 指负责保管计划财产的商业银行。本合同中即指XX银行股份有限公司 本资产管理合同 指资产委托人、资产管理人及资产托管人三方签署的《XX基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及该三方对本合同及其附件做出的任何有效变更 本合同当事人 指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人 委托财产 指委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产及其投资运作产生的收益 计划、本计划或 指XX基