第四届转型经济学国际会议.doc

Paper No. D18 The 4th Annual International Conference on Transition Economics 第四届转型经济学国际会议 Local Governments Behavior and Market Position in the Transitional Period of China 转型时期地方政府的市场地位及其行为研究 王国生 Guosheng Wang Nanjing University 南京大学 〖HT〗[HS5][JZ][HT2H]过渡时期地方政府的市场地位及其行为研究 王国生 论文摘要：中国渐进性改革的重要特征，是通过向地方行政性分权改革战略，形成地方政府推动经济增长的主体格局，造就了目前中国特有的以地方行政利益为边界的市场竞争关系和经济增长方式。本文立足于转轨时期地方政府掌握的可支配经济资源和承担的职能，提出地方政府业已成为具有独立利益和行为取向的“准市场主体”；运用博弈论的研究思想和分析方法，从地方政府和中央政府的纵向关系、地方政府与地方政府的横向关系等两个维度展开对地方政府经济行为的分析。文章的基本结论是，地方政府的“准市场主体”角色地位以及由此形成的增长格局，对推动过渡时期中国高速的经济增长具有不可抹杀的正向经济效应，但受制于区域行政利益的约束，不能奢望地方向企业的经济性分权会自主进行。培育适应现代市场运行要求的微观主体，必须借助于对竞争性领域国有经济的股份制、民营化改造和非国有经济的成长。 作者简介：王国生，1971年生，现为南京大学经济学系讲师，在职博士生（南京，210093）。 中国渐进性改革的一个重要特征，是针对计划经济体制下国有企业一统天下的局面，分两阶 段培育进入现代市场经济的微观主体：第一阶段是在大力发展非国有制经济的同时，把中央 对国有经济的大部分控制权，逐步转换为地方政府控制，充分发挥地方政府在经济发展中的 主动性；第二阶段是按建立现代企业制度的要求，明晰产权关系，把经济增长的推动主体由地方政府转换为各类受市场约束的企业，奠定企业在市场经济中的微观主体地位。实施这种改革战略，是因为激进地对国有产权进行大幅度的改革，会受到种种主客观条件的约束。这种“两步跨过同一条河流”的改革战略，形成了过渡时期中国地方政府推动经济增长的主体格局，造就了目前中国特有的以地方行政利益为边界的市场竞争关系和经济增长方式。对这种增长格局的分析和评论，是本文的主要任务。 [BT1] 一、过渡时期地方政府面临的制度环境 在政府管理体制中，中央与地方权限划分的领域以及各自掌握权限的大小，是区分不同政治 经济体制——“制度环境”——的重要内容。正如法国思想家托克维尔所指出的：统辖集权（Governmental Centralization）有利于国家统一和社会稳定，而管理分权(Administrative Decentralization)则会激发国民主动性和社会进步，一个富有活力和凝聚力的国家必定是这两者的最佳结合（Tocqueville,1988）。在中央（联邦）与地方权限分配中，对地方政府经济行为产生决定性影响的制度参数主要有两个，即经济权限分配制度和组织人事制度。经济权限分配制度是指经济决策权和可支配资源在中央（联邦）与地方之间的分配体制。倘若中央政府代表国家占有、分配、管理和经营社会的绝大部分资源，生产什么、如何生产、为谁生产完全依据中央的计划而定，则是经济集权体制；而在经济分权体制下，中央（联邦）和地方政府依据各自的分工行使权力，中央（联邦）政府的职责是进行宏观经济调控和全国性公共产品的供给，地方政府则担当推动地区经济增长和提供地区性公共产品的职责。这种分工以承认地方利益为前提，中央（联邦）与地方在法律上更接近于对等的契约主体，而非单纯的上下级关系。行政人事制度是指地方行政领导的产生、监督及罢免的一系列制度规则，这在相当程度上决定了地方政府决策时是向谁负责的问题。任命制和选举制就是两种完全不同的行政人事制度。在任命制下，中央政府有权任命和罢免地方行政长官，评价和考核地方政绩主要取决于完成上级政府下达的各项指标，这不仅包括经济指标，如经济增长率、上缴中央财政的数额、地区物价水平等，也包括一些非经济指标，如我国的计划生育指标、社会安定状况等。在选举制中（包括普选和代议制），地方行政人员由地方议会或民众选举产生，他们有义务对下负责，中央（联邦）可以对地方实施法律监督，但无权直接领导和干预地方的行政事务。地方议会或民众评价和监督行政人员，主要依据他们在改善地区经济福利方面所产生的绩效。 两种经济权力分配制度和两种行政人事制度，组合成四种不同制度类型：一是经济集权与行政任命制的组合，这是