论《服务贸易总协定》国民待遇条款及其适用问题.pdf

摘 要 乌拉圭回合达成的《服务贸易总协定》（GATS ）第一次在世界贸易组织体 制下将国际服务贸易纳入全球多边贸易法律体制。GATS 的目标是逐步实现国 际服务贸易自由化。国民待遇制度是由第 16 条“市场准入”和第 17 条“国民 待遇”构成的，由于 GATS 自由化的内容在很大程度上取决于各成员根据市场 准入和国民待遇条款所作出的具体承诺。故这两个条款是消除各成员方所设置 的服务贸易壁垒的关键所在，是GATS 的核心条款。 本文研究《服务贸易总协定》中的国民待遇问题，采用比较、总结以及演 绎的方法进行分析、讨论。从研究世界贸易组织相关的协定、各国间签订的双 边投资保护协定、中外双边投资保护协定、区域经济联盟所签订的条约、在多 边层面上的 OECD 的《多边投资条约（草案）》以及《北美自由贸易协定》等条 约与法律文件入手，目的是比较系统全面地分析国际服务贸易领域的国民待遇 原则，试图把握国民待遇原则在国际服务贸易领域的发展趋势，分析当前我国 如何根据加入世贸组织时所作的承诺，根据 GATS 的国民待遇原则及我国的相 关承诺，结合我国实际情况，有步骤地向外资开放我国的服务业市场，从而达 到趋利避害的目的，更好的引导外资在服务贸易领域的投资，促进我国服务贸 易有序、健康的发展。在这篇文章中，在分析 GATS 的产生及基本框架、国民 待遇制度的产生及其在国际服务贸易中的作用的基础上，结合相关国际条约（或 条约草案）中关于国民待遇的规定，尤其是与国际服务贸易相关的规定，我主 要对以下几个问题进行分析： 一、服务贸易中国民待遇条款的影响力。GATS 所规定的服务贸易包括投 资设立“商业存在”的服务贸易，也包括通过过境交付、自然人流动和境外消 费等方式实现的非投资性质的服务贸易，国际服务贸易通常都是通过设立商业 存在而提供的。所以，这里所讨论的国民待遇条款既包括国际投资法领域的国 民待遇原则，也包括国际贸易法领域的国民待遇原则，本文主要侧重于在国际 投资法领域进行讨论。此外，本文通过对 GATS 国民待遇制度的设计的分析， 并将 GATS 国民待遇制度与欧盟关于国际服务贸易国民待遇制度进行比较，指 1 出GATS 国民待遇制度的主要特征（采取准入阶段“肯定清单”与营运阶段“否 定清单”相结合的方式。即准入阶段采用具体承诺方式，仅就承诺内容开放市 场；而在运营阶段，则采用例外规定方式，即除了清单中列举的例外措施之外， 该成员方不得采取其他措施限制服务的自由交易），分析 GATS 国民待遇制度的 局限性。 二、GATS 国民待遇条款的适用问题。包括分析以下四个方面的内容： 1、GATS 国民待遇条款的适用对象。比较 GATS 与 GATT （关税与贸易总 协定）关于国民待遇条款的适用范围，指出由于服务贸易的特征所决定的“服 务”与“服务提供者”密不可分，GATS 国民待遇条款不仅适用于产品“服务”， 也适用于提供服务产品的“服务提供者”。 2 、GATS 国民待遇条款的适用范围。通过将 GATS 与 GATT、北美自由贸 易协定、多边投资协定（草案）中国民待遇制度进行比较，指出 GATS 国民待 遇条款适用于外资市场准入阶段和运营阶段。GATS 对国民待遇制度的设计是 独具匠心的，它将市场准入条款定位为一项“准国民待遇” 条款。市场准入讲 的是来自其他成员方的服务和服务提供者进入本国服务业市场时享受的待遇问 题，即一成员国在市场准入阶段给与外资“国民待遇”的程度；而第 17 条国民 待遇条款则是指其他成员方的服务和服务提供者进入本国市场后经营阶段所享 受待遇的问题。 3、如何确定服务与服务提供者的“相同性”问题。通过与 GATT 作比较， 结合分析 WTO 专家组和上诉机构在《欧共体香蕉案》中确定“相同”服务和 服务提供者的方法，同时还对未列入《联合国中心产品分类制度》（United Nation Provisional Central Product Classification, 简称 CPC ）时如