论辩诉交易及其中国化.pdf

摘 要 中国的发展，需要一个不断完善健全的法治环境。在法治建设的过程中必 然需要对世界各国的先进法律文化成果吸收与借鉴。我国已经确立了依法治国、 建设社会主义法治国家的治国方略。为贯彻落实这一治国方略，我们既要总结 我国法治建设的成功经验，又要吸收外国发达国家在长期的法治建设过程中已 经成熟的法律制度。勿庸置疑，法律文化和法律环境的差异必然导致引进的新 制度与我国现行法律制度间产生暂时的冲突，但从长远看来，这一过程将使中 国法律存在的隐性问题成为显性的问题，迫使我们去解决。法治改革不再停留 在长期的论证和分析阶段，而是在问题被解决后不断推向前进。因此，笔者认 为，循序渐进地引进外国成熟的法律制度对中国法治发展是必要的。 辩诉交易作为美国刑事司法制度的重要组成部分，最早产生于 19 世纪，并 于 20 世纪 70 年代为美国联邦和许多州的法律所正式认可，堪称美国十分成熟 的一项刑事司法制度。辩诉交易的优点如下：从被告人角度来看，被告人避免 了审前延期羁押的焦虑和审判结果不确定性，他可以获得迅速结案的权利。从 司法机关的角度来看，辩诉交易能在保持司法相对公正的前提下，使刑事案件 的处理得以繁简分流，有效地提高诉讼效率，节约了大量的诉讼成本，使得诉 讼过程更加民主化和人性化。 笔者之所以选择这样一个主题，有四个原因。第一，美国是一个法治比较 健全的国家，辩诉交易在美国曾经经历了曲折发展，现在成为美国刑事诉讼体 系中一项成熟的司法制度，并逐渐被部分国家吸收和借鉴，这说明辩诉交易的 合理性、科学性、先进性和可移植性。第二，辩诉交易发源于美国并扩散到其 他国家。如果我国试图引进辩诉交易，则必须借鉴其他国家已有的经验。事实 上，各国的辩诉交易并不完全相同，个别国家差别极大。如何从各国的辩诉交 易中总结出科学合理的经验并将其运用于中国未来的辩诉交易立法中的确是一 个挑战，这需要一定的勇气和智慧。第三，我国刑事诉讼法律制度中虽然没有 辩诉交易制度，但却不乏类似辩诉交易的因素。例如，“被告人认罪案件”审理 程序在某种程度上和辩诉交易制度有着异曲同工之妙。此外，我国很早实行的 “坦白从宽”政策在某种意义上说也是部分体现了辩诉交易的价值。虽然“坦 白从宽”的前提条件和适用后果与辩诉交易有显著区别，但是，其内在精神与 辩诉交易有相通之处。辩诉交易在中国的适用为处理疑罪提供了一种全新的选 择方式，在刑事诉讼中出现了控辩双方双赢的局面。第四，在司法实践中也出 现了突破性的探索。2002 年，黑龙江省牡丹江铁路运输法院审结的孟广虎故意 1 伤害案被法学界誉为中国“辩诉交易第一案”，在当时造成了学界和实务界的轰 动，引发了激烈的探讨。在 2002 年 8 月 16 日，中国诉讼法学会刑事诉讼专业 委员会 2002 年年会以《辩诉交易能否洋为中用》为题进行了深入讨论。肯定说、 否定说和缓行说形成三足鼎立之势。时至今日，已经过去了近 6 年，但人们对 辩诉交易仍然十分关注。总之，在中国司法资源捉襟见肘的现实困境中，我个 人认为，引入辩诉交易是中国法治改革进程与国际接轨的一个契机，是适合中 国国情的理性选择，也是促进中国法治建设完善的一种有益的疫苗。 鉴于上述理由，本文从以下五个方面论述辩诉交易制度并初步探究辩诉交 易在我国的适用：辩诉交易概述；辩诉交易在各国的发展；剖析美国和我国对 辩诉交易的理论争议；对辩诉交易中国化的价值分析；最后提出了对辩诉交易 中国化的可行性分析。本文第一章对辩诉交易制度进行概述。以辩诉交易的理 论基础为主线从辩诉交易的哲学基础，法律意识基础和制度基础三个方面论述 了该制度的核心内容和价值。第二章分别列举了英美法系国家和大陆法系国家 的辩诉交易并进行比较研究。各国在借鉴美国辩诉交易制度时都不是照搬照抄， 而是结合本国的法律制度循序渐进地将辩诉交易制度本土化，其经验值得学习 和借鉴。第三章主要论述辩诉交易的理论争议。首先，从美国辩诉交易的理论 争议和曲折发展揭示辩诉交易的蓬勃生机和发展潜力。然后，以中国“辩诉交 易第一案”为线索，列举了刑事诉讼法学界对辩诉交易的理论争议并提出了笔 者对于辩诉交易理论争议的见解。第四章对辩诉交易中国化的价值深入分析。 首先，从辩诉交易与中国法治理念存在的矛盾展开价值分析。然后，论述引入 辩诉交易符合中国法治与国际接轨的趋势。最后