论合同形式在证据法上的意义.pdf

摘 要 本文首先讨论了合同的涵义和形式。在英美法系中，对于契约的定义强调 契约构成的动态行为和后果。大陆法系国家对于契约的立法例有两种：一种是 将其归于法律行为之中进行调整，不单独对其定义，以德国法为代表；还有一 种是在民法典中对契约概念进行定义，以明确其调整范围，以意大利法、法国 法为代表。在我国，合同是平等主体的自然人、法人或其它组织之间设立、变 更、终止民事权利义务的协议。 合同作为双方当事人合意的表示，需要通过一定的外部形式表现出来。书 面形式是最重要的要式合同形式。本文认为书面形式的合同具有很多口头形式 合同所不具有的优点。 在第 2 章中，本文对英美合同法的口头证据和相关证据规则展开了研究。 首先介绍了口头证据制度的起源并界定了其概念。口头证据规则是合同法领域 中为了维护书面契约证明力，防止欺诈而建立的一项制度。该规则最早源于中 世纪末期，当时的传统是在双方的书面契约上封印盖章，以确定契约的真实性。 该规则通常是为了防止合同一方或双方随意引入合同之外的外部证据。 随后，本章第二节以美国法为重点，描述了口头证据规则的运行情况。主 要是从案例和成文法规定方面研究了口头证据规则在美国的现状。其中，美国 统一商法典和美国合同法重述对多种合同要求采用书面形式，否则不具有可诉 性或强制执行力。当然口头证据规则亦有例外，本文认为共有三种例外：附带 事项的例外、合同不符合被告意愿或损害合同成立的例外、解释的例外。 在英美法中，一般认为口头证据规则是一种实体法规则，而非证据法规则。 英美法系独特的诉讼制度是口头证据规则生长的土壤。口头证据规则是实体规 则，但是其在程序法上具有比较重要的意义。口头证据规则的意义在于通过排 斥外部证据来维护完整合同的证据能力，保障当事人的利益。也有学者认为为 普通法证据规则提供强有力理论根据的制度环境已变质、衰退，同时受国际条 约的影响，因此证据规则面临被弱化的趋势。 本章最后研究了英美证据法中与口头证据规则适用相关的“关联性”原则 1 和“禁反言”规则。本文认为，关联性原则对口头证据的影响在于扩展了口头 证据规则的例外情况；禁反言存在的意义和口头证据规则一样都是为了保护交 易的安全，均有保护受诺人合理信赖的作用。 在第 3 章中，本文研究了大陆法的合同形式和合同证明。早期罗马法对契 约行为规定有繁琐的套语（口约）和行为程式。依照意大利民法典的规定，其 对于合同的书面形式有较高的要求，甚至规定超过 2.5 欧元的合同常态下就要 采取书面形式。随后，本章第二节讨论了法国民法的书证优位制度。该制度以 第1341条规定为核心：一是超过法律规定数额或价值的物品应当预先制作证据， 二是禁止以证人证言和推定来证明和补充书证内容。民法典规定了三种书证优 先的例外。第一种情况规定在1341条的第二款，该款对商事领域做了保留。其 他两种情况规定在 1347 条和 1348 条，这两条对存在不完整的书证和不可能满 足制作书证的情况进行规定。本文还探讨了民事诉讼实务对于书证优先原则的 具体适用。 接着，本章讨论了德国民法典的相关规定。德国民法典规定，一些合同必 须采取法律规定的形式。民法典中还在 128 条和 129 条规定了“公证认证”和 “公证证书的做成”两种公证方式。德国法对于违反法律规定形式的后果极为 严厉。不使用法律行为所定的形式，有疑义时，同样导致无效。 通过比较研究，本文发现，与英美法类似，主要的几个现代大陆法国家—— 意大利、法国、德国在民法典中对于合同的形式都做出了一些强制性规定。并 且对于合同形式在证据法上的意义都所规定。 在本文最后一章，研究了我国合同形式在证据法上的意义。本章首先研究 了书证的一般理论。大陆法系各国或地区将书证作为一种证据方法，在立法中 对书证的分类及其相应的证明力均有较详细的规定；在理论上认为书证是以其 记载的内容和表达的思想来证明案件事实的文书或物件。而在英美法中，书证 的内容极为宽泛。书证在证据法上的意义是：1、书证在民事诉讼中，能起到直 接的、显著的证明功能；2、书证能反映案件的部分或全部情况；3、书证具有 客观性；4、书证是鉴别其他证据是否真实、可靠的重要依据；5、书证中的公 文书，尤其具有较强的证明力。书证在举证责任上也具有重要意义。罗