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地方经济结构、政府行为与民营企业成长 摘 要 上世纪 90 年代以来，越来越多的经济学家关注到在不同的地方，由于地方 政府行为不同，企业成长表现出不同的方式，由此产生了很多企业成长和地方 政府行为的研究。 关于政府行为与企业成长关系的研究成为学术界一个十分活跃的领域，本 文拟对地方经济结构、政府行为和民营企业成长之间的关系进行分析，不仅构 建了理论模型，而且通过实证方法检验了地方经济结构各个因素对民营企业成 长的影响，并为我国地方经济和民营企业的发展提供有关政策建议。本文共分 为四章： 第一章，文献综述。 本文首先对近期学术界关于政府行为与企业成长的研究动态做了一个较为 全面的综述，分别从内生性和外生性的角度对这些研究做了逻辑上的梳理。外 生性的研究分别是从政府之间的竞争关系和政府与企业之间关系的角度来解释 不同地区政府行为不同的原因。 从地方政府之间的竞争关系出发来解释的理论主要有“保护市场的联邦主 义”和“地方政府的政治晋升锦标赛”。保护市场的联邦主义是 Weingast 等人 在中央向地方分权的背景下提出的，钱颖一等人做了大量相关研究；而国内的 沈立人、戴园晨、周业安等人也从诸侯经济、财政分权的角度对地方政府之间 的竞争关系做了研究。在政治晋升锦标赛方面，周黎安做了大量研究，他主要 对 Lazear 和 Rosen 的锦标赛模型做了扩展，试图提供一种关于中国经济增长的 政治经济学解释。 从地方政府与企业之间关系出发来解释的理论主要有“政府与企业的相互 依赖性”和“政企合谋”，杨瑞龙提出了地方政府与企业之间的相互依赖性，这 种依赖性影响了政府的行为，进而对企业成长产生影响，他认为地方政府与企 业之间的存在一种合作博弈，地方政府与企业之间在如何争夺与优先进入权相 联系的垄断租金方面存在很强的相互依赖性。聂辉华、李金波则运用现代激励 4 地方经济结构、政府行为与民营企业成长 理论来分析在经济转型过程中，财政分权和官员考核制度在推动地方经济发展 的同时所带来的负面后果，解释了现实中存在大量政企合谋的原因。 内生性的研究则是从地方经济发展的初始禀赋和地方经济发展的制度环境 的角度解释不同地区政府行为不同的原因。 蔡洪斌等人认为如果考虑到地区间的禀赋差异，那么允许要素（比如资本） 自由流动条件下的政府间竞争将很可能导致禀赋条件较差的地方政府并不会努 力创造条件发展经济，并导致越来越严重的两极分化，他们认为地方初始禀赋 的差异决定了地方政府的行为，从而影响了当地经济发展和企业成长。 从地方经济发展的制度环境出发来解释的理论主要有“对国有企业补贴” 和“国有企业民营化”。一方面，研究者认为政府支持国有企业，可以获得政治 上的收益。这可以从一定程度上解释经济结构不同的地区，国有经济比重大的 政府为了政治上的收益，会对国有企业提供补贴。另一方面，张维迎等人又对 国有企业民营化进行了研究，他们从内生的角度阐述了国有企业民营化的原因， 给出了地方政府行为的解释，并说明了地方政府行为对经济发展和企业成长的 影响。 第二章，模型。 本章我们构造了一个简单的模型来刻画地方经济结构对政府行为的影响， 进而探讨地方经济结构与民营企业成长之间的关系。 我们假设一个地方存在两类企业，高效率企业和低效率企业，两类企业之 间展开竞争，地方政府追求经济增长和政治稳定，在地方政府和两类企业的博 弈中，对地方政府来说，他们有两种路径可以选择。一种是采取开放市场的政 策，这样高效率的企业完全占领市场，有利于经济发展，但是不利于政治稳定； 另一种选择是采取保护性政策，对低效率的企业给予保护措施，既追求经济增 长，也追求政治稳定。 然后通过模型推导得出本文的重要假设：国有部门比重比较高的地区，政 府为了保护国有企业，而对民营企业采取歧视性政策，从而不利于民营企业发 展，尤其是不利于大型民营企业的成长。 第三章，实证检验。 本章主要使用 2000 年到 2008 年 9 年间的民营企业 500 强和 1999 年到 2007 年 9