破产管理人的民事责任研究.pdf

摘 要 随着社会经济的飞速发展，破产案件的数量也日益增加。运用科学、合理 的破产制度来规范破产程序便迫在眉睫。为了防止债务人随意处分破产财产， 最大限度地保护债权人利益，有必要成立一个负责执行破产事务的专门机构， 加强对破产财产的管理。这种以完成此项事务为目的的专门机构，就是许多国 家破产法中规定的破产管理人。破产管理人在破产程序中居于枢纽地位，是破 产清算程序的重心，也在破产重整程序中发挥着关键作用。破产管理人在处理 破产事务过程中地位独立，同时也拥有较大的权利，这样就需要对其加强监督 和制约。在破产关系中，利害关系人受到的损失通常是财产损失，而民事责任 的核心就是补偿受害人的损失。所以，破产管理人的民事责任应该是破产管理 人责任体系中最重要的一个环节。 本文试图借助比较法、实证分析、类型化以及目的解释等法学研究方法， 以大陆法系私法的眼光来分析破产管理人的责任制度。全文共分为四个部分:破 产管理人的民事责任基础、民事责任构成、民事责任追究及承担及我国破产管 理人民事责任制度的不足及完善建议。本文认为，作为市场退出机制的破产法 规范的是企业破产时的各个利益主体的行为，破产法保护的主要是破产债权人 的利益，并兼顾破产人利益;破产管理人是各个利益主体的连接人，是破产程序 中最重要的主体;破产管理人民事责任的追究对于破产程序来说非常重要。 在第一章中论述了破产管理人的责任基础。首先笔者阐述了破产管理人的 相关概念及职能，然后对破产管理人的法律地位进行了论述，通过对四种典型 学说的比较、分析，笔者认为应以破产财团代表说对我国的破产管理人的法律 地位予以定位。最后，分析了破产管理人民事责任的基础，笔者倾向于用违约 责任界定破产管理人的民事责任，虽然在某些方面具有侵权责任的特性，但由 于破产管理人被视作破产财团的代表机关，其地位就应与董事等其他公司机关 之地位相类似，适用有偿委任之规定。笔者以为用契约关系来界定破产管理人 与企业破产财团之间的关系有其可取之处。 第二章中对破产管理人民事责任的构成进行了分析，首先以列举的方式阐 述了破产管理人民事责任构成的四个要件：破产财产存在损害事实;破产管理人 有违反注意义务和忠实义务的行为；破产管理人有一定过错；破产财产的损害 1 与破产管理人的过错之间有因果关系。然后着重对破产管理人的注意义务与忠 实义务进行了阐述和分析。笔者引用了一些经典案例，以此对破产管理人的注 意义务与忠实义务加以更深入和全面的探讨。 在第三章中分析了破产管理人民事责任的追究和承担。为了保障破产程序 的公正、合理，维护破产财团及其利害关系人的正当权益，势必要求破产管理 人积极履行其职责，一旦破产管理人实施了不法行为，对其提起法律诉讼，追 究其民事乃至刑事责任则势在必行。该章中笔者分析了了债权人、破产人及破 产程序外的第三人的诉权问题，同时也就如何提起民事诉讼给予了分析和阐述。 涉及民事责任承担问题时，本文分析了民事责任承担的形式，并就民事责任承 担的限制进行了较多的论述。笔者以为对破产管理人民事责任的免责事由法律 应予以明确界定，同时最高赔偿限额原则的适用及购买职业责任保险都能增加 破产管理人抗风险的能力，有利于这一职业的发展和壮大。 第四章中本文首先分析了我国破产管理人民事责任的立法现状及不足，笔 者以为我国破产立法中对破产管理人民事责任性质的定位存在缺失，对破产管 理人忠实义务与注意义务的界定与遵循标准的规定缺乏实质内容，可操作性不 强。此外我国破产立法缺乏对破产管理人民事责任免责和限制的相关规定，同 时笔者以为,我国新破产法未就破产管理人的监督制度进行细致的规定也是其 一大不足。针对其各种不足和缺失，本文提出了相应的完善建议，笔者以为准 确定位破产管理人民事责任的性质，界定其义务有助于我们深入把握和理解破 产管理人的民事责任。同时笔者也以为只有明确了破产管理人的追究机制，才 能更好的帮助我们监控破产管理人的行为，保护破产程序利害关系人的利益。 在完善监督机制的建议中，笔者强调了四个方面的监督：选任监督、资格监督、 业务监督和重大行为监督。同时认为可借鉴美国的政府管理破产企业，成立联 邦托管人办公室的制度和设立联邦破产管理人制度，强化对破产管理人的全面 监督，更好的防范于未然。本文以为如果要使破产管理人积极履行其忠实和注 意义务，全心