气候有益技术国际转让的绩效评估——以我国燃煤发电技术为例.pdf

摘 要 当前，全球气候变化已经成为在国际关系、经济发展、环境与资源、能源、 科技研发等领域内举世瞩目的重大战略性问题。《联合国气候变化框架公约》第 4.5条款规定发达国家有责任向发展中国家转让有益于全球气候的技术，而在国 际气候谈判进程中，虽然技术开发和转让问题已经成为重要议题，但尚未解决 转让效果的量度问题，国内外关于气候有益技术国际转让的绩效评估的研究也 相当匮乏。如何对技术转让活动进行绩效评估，了解绩效现状和识别现有的障 碍，从而改善绩效，是一个值得探讨的重要问题。 本文首先在建立气候有益技术国际转让理论模型的基础上，就气候有益技 术的国际转让设计了一套定性与定量相结合的绩效评估体系。鉴于燃煤发电部 门是我国能源消耗和温室气体排放的重点大户，选择德国西门子公司和上海电 气集团之间对1000MW超超临界燃煤发电技术的转让为案例对象，将绩效评估体 系应用到该案例中得出评估结果，继而归纳成功经验和指出技术转让过程中存 在的障碍，识别出技术转让绩效的重要影响因素。最后，本文对国家下一步战 略储备技术的转让获得绩效改进提出政策建议，为政府有关部门的决策提供了 依据。 本文主要获得以下研究成果： 1、 建立了包括技术转让的成果评估和主要相关者的行为评估两大类35项 指标的气候有益技术国际转让的绩效评估指标体系； 2、运用案例研究方法对德国西门子公司向上海电气集团转让1000MW超超临 界燃煤发电技术的成果和行为逐项进行了绩效评估，评估结果如下： 值得肯定的绩效包括： （1）所选择的超超临界发电技术最具技术成熟性，满足我国电力可持续发 展的技术需求，用它替代常规技术产生显著的环境效益和可观的经济效益； （2）技术供方企业转让了关键技术且提供了比较到位的技术支持；技术受 方企业的技术能力得到提高，缩小了与世界先进水平的技术差距。同时技术受 方政府即我国政府所制定的产业政策、科技政策和经济激励政策等，对技术转 让和技术扩散起到了促进作用。 1 绩效待改善的方面包括： （1）技术供方企业从全球气候变化的大局出发履行发达国家的历史排放责 任带来的义务的意愿较弱；在销售市场方面设置了技术限制性条款；目前对派 生性创新成果的约定给技术受方的研发带来了很大的约束。 (2)我国发展气候有益技术的政策体系缺乏系统性；技术供方政府即发达国 家政府履行“公约”规定的技术转让法律责任仍然不充分。 3、从案例研究中归纳出影响技术转让绩效的因素主要有四个：技术需求评 估与技术选择、技术转让的时机与方式、技术转让主体的能力与努力程度、技 术供受双方国家的宏观调控。 4、由于气候有益技术国际转让的特点，本文对绩效改进的建议侧重于政府 对气候有益技术国际转让的引导行为上： （1）应对气候变化需要各国共同努力，政府要有强烈的政治意愿； （2）技术供方政府应在技术信息扩散和资金方面对技术受方给予支持，引 导本国企业向发展中国家转让气候有益技术； （3）技术受方政府应在国家技术战略、项目审批、政府采购、规范市场以 及采取经济激励手段等方面加强对技术引进的宏观调控。 关键词：气候有益技术 国际技术转让 绩效评估 指标体系 超超临界燃煤发电 技术 2 Abstract The problem of global climate change has gradually become the strategic focus of intense world in the areas of international relations, economic development, environment and resources, energy, technology research and development. The