2014年证券从业考试大纲教材知识点总结_证券交易考前培训.docVIP

2013年证券从业人员资格考试《证券交易》考试大纲　　【目的与要求】　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。　　 第一章　证券交易概述 　　掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。　　熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 【例1·多选题】证券交易的特征有（　）。 A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性 『正确答案』ABD 『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性。【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　） A.正确B.错误 『正确答案』A 『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。（二）我国证券交易市场的发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。 10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。3 14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（　）。 A.1990年7月3日B.1991年7月3日 C.1990年12月19日D.1992年12月19日 『正确答案』B 『答案解析』1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。【例2·单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批（　）家证券公司开始融资融券业务试点。 A.3B.5 C.6 D.8 『正确答案』C 『答案解析』2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。（三）证券交易的原则（掌握） 【例题·多选题】证券交易的原则有（　）。 A.公开原则B.灵活性原则C.公平原则D.公正原则 『正确答案』ACD 『答案解析』证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。二、证券交易的基本要素 （一）证券交易的种类（熟悉） 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。 1.股票交易 ▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 ▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。 2.债券交易 ▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。 ▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。 3.基金交易3。 ▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。 ▲基金分类：封闭式基金和开放式基金（基本类型）。 （1）封闭式基金 在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。 （2）开放式基金 ▲ 非上市的开放式基金，投资